投资者请注意:多地证监局为你列举“黑名单” 这些场外配资机构不能碰

场外配资“黑名单”来了!

天津证监局和广东证监局网站27日公布了一批场外配资机构名单股票配资平台,共涉及约15个配资平台,20家营运机构。此前,北京证监局也于5月21日发布了辖区期货期货市场“场外配资”事项的风险警示。

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地方证监局正告各种期货期货市场参与主体,未经中国证监会批准正规的股票场外配资,国内机构或境外(代理)机构不得从事期货、期货经营活动。对未经批准非法经营期货期货业务的机构及人员,一经发觉,证券监管部门将会同工商、公安等部门依法给以取缔、取缔。构成犯罪的,将依法移送司法机关追究刑事责任。

配资炒股一直是市场乱象,相当多投资者都曾收到过推销电话,配资平台的网路广告也是无处不在。面对屡禁不止的场外配资,地方证监局这次公布一批非法机构名单,显然将对配资机构非法经营致使极大牵制!

套路相像,危害极大

业内人士介绍,以往配资公司的野蛮生长也是借助了行业监管者对非持牌机构的监管疏失。这些配资平台套路相像,危害极大。

记者搜索上述黑名单中的配资平台网站发觉,多数配资公司提供的配资杠杆普遍在2倍到10倍在线配资,有少数配资公司最高可以提供15倍杠杆。配资的利率水平不等,根据资金量、配资期限、杠杆倍数等综合确定。

如迪莱奥普配资平台正规的股票场外配资,配资杠杆范围在2至15倍,最低100元起配。网站还宣称资金第三方托管,专款专用,资金安全有保障。

有市场专业人士表示,声称“第三方存管”是配资公司为自己增信的手段,以招揽顾客,证明配资业务安全可靠、公司不会卷款跑路。同时,配资公司还声称会与顾客签署存管合同。但事实上这个“协议”只是一帖“安慰剂”,它既无法律效力,也难以保证顾客本息安全。

近年来,场外配资公司屡禁不止,其资金来源也更趋复杂。

据记者了解,目前配资公司的资金来源主要有四类:一是配资公司的自有资金;二是配资公司以自有资金、现券通过融资融券获取的杠杆资金;三是通过发行结构化信托产品、私募产品等募得的资金;四是通过P2P等平台募集的资金。

其中,以自有资金举办融资融券业务后,放大一倍资金杠杆,再将资金配给配资客户,以及有针对性地发行结构化信托产品、私募产品募集资金也是相对常见的形式。

而配资公司向顾客提供的配资账户分为独立帐户、分仓帐户两类。独立帐户的帐户所有者为配资公司,开展配资业务时出卖给顾客。分仓帐户则是以一个独立期货帐户为基础,通过配资账户分仓技术系统分出若干个二级子帐户。分仓帐户面向的配资客户以中小股民为主。

违法案件背后多有配资黑影

在近日公布的证监稽查20起典型违规案例中,就有多个案例出现配资身影。这些配资机构的参与助长了黑幕交易、老鼠仓、操纵市场、出借帐户等多种违规违法案件,次生灾害不小。

罗山东等人操纵市场案是近些年来证监会与公安机关合力查办的一起操纵市场重大典型案件。湖南东能集团实际控制人鲁山南与场外配资中介人员龚世威等人共谋,筹集资金操纵迪贝电气等8只股票价格,获利达4亿余元。最终,该结伙43名主要成员被拘捕归案,12个非法操盘团伙被查获。

还有赵坚操纵市场案,该案是一起典型的实控人滥用信息优势操纵上市公司股价的案件。2015至2018年,浙江金利华电(300069)气股份有限公司(简称金利华电)董事长、实际控制人赵坚与公司原财务经理楼金萍、配资中介朱攀峰勾结,在筹划施行重大资产重组和股权转让过程中人为控制股票停牌时点,操纵股价。

去年9月,证监会主席易会满在人民日报发表《努力建设规范透明开放有活力有硬度的资本市场》的署名文章,在谈到坚决固守不发生系统性金融风险的底线时他表示,要坚持稳定大局、统筹协调、分类施策、精准拆弹的工作方针,在国务院金融委的统一协调指挥下,对股票质押、债券毁约、私募基金及场外配资等重点领域的风险,坚决管住增量,有效化解存量。

川财证券研究所校长陈雳觉得,场外配资最大的作用是使资金具有杠杆放大效应,但是带来的风险后果也急剧急剧提高。投资者一旦看错方向,或将超出其资金承受范围,将引起极端后果。为了保证市场的合理有序和投资人利益,监管层面对于搅乱正常金融秩序的违法配资行为,一直是严打的心态。一些配资公司经营不合规,甚至有洗钱、资金忽然抽离、紧急破产等情况,充分说明其害处。建议投资者不要参与。

粤开证券研究院副院长康崇利表示,场外配资诞生于初期证券市场庄股时期,是非正规融资领域。随着证券市场监管日趋建立,资本市场融资渠道多样化、正规化,场外配资方式逐渐凋谢,但每一轮市场牛熊转换,部分场外配资依然有死灰复燃活跃之势。

“部分高风险偏好投资者可能会在市场气氛较暖时选择加杠杆投资,但市场风云变幻,投资机会越来越未能掌握。”康崇利表示,有些非法公司善于营销诱导,可能会给投资者带来较大的风险,也会影响证券市场的稳定。所以建议投资者假如有融资需求应选择正规渠道进行,理性投资。

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