[杠杆股票交易]券商“高手”“接杂活”被罚20万元其私下替人炒股还巨亏

证券从业人员不容许炒股,但是有些人以为自己属于“业内大侠”,炒股技艺精湛,便冒着风险也要取代他人炒股来“接杂活”,赚大钱。近日,陕西证监局官网发布的一份行政处罚决定书(文号[2018]2号)引发了券商人士的极大关注:国盛证券宝鸡营业部负责人员因私下接受顾客委托买卖期货和借别人名义持有、买卖股票,被处罚20万元。

券商工作人员代客炒股

交易1386笔2.8亿元

最终还亏了钱

陕西证监局官网发布的这份行政处罚决定书提及,当事人张某学,男,1983年出生,住址为陕西省宝鸡市陈仓区。依据《中华人民共和国证券法》有关规定,该局对张某私下接受顾客委托买卖期货及期货从业人员违规买卖股票案进行了结案调查、审理,并依法向当事人告知了做出行政处罚及市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权力,当事人张某递交了书面陈述辩解材料,未要求听证,该局对当事人提出的陈述辩解意见进行了复核。本案现已调查、审理终结。

经查明,张某存在以下违规事实:

私下接受顾客委托买卖期货。张某于2008年3月取得证券从业资格,2014年9月25日起任国盛证券有限责任公司宝鸡宝虢路证券营业部(筹)负责人;该营业部后改名为国盛证券有限责任公司宝鸡行政中心证券营业部(简称国盛宝鸡营业部),2017年5月16日张某被暂停负责人职务,2017年7月26日被免职。张某在国盛宝鸡营业部任职期间,私下接受顾客祁某委托,于2016年4月27日至2017年5月5日,操作祁某期货帐户,共下单交易1386笔炒股配资,累计交易金额28652.03万元,该帐户处于巨亏状态,未形成利润。

借别人名义持有、买卖股票。张某在国盛宝鸡营业部任职期间,利用舅父、岳父等三人的期货帐户从事股票交易,是两人期货帐户资金的主要提供者和受益者。上述帐户累计建仓成交金额755.04万元,卖出成交金额735.65万元,整体巨亏,未形成违规所得。

以上事实,有相关证书、合同、情况说明、涉案人员寻问口供、证券帐户开户和委托交易记录、银行帐户资料等证据证明。

此事引起券商业界的极大关注和讨论。一位不愿具名的期货从业人士说,“作为营业部老板配资门户,这位老兄也是想挣钱急疯了,他如何能不知道券商从业人员取代他人炒股是违规的呢?”

“还是券商营业部老板,炒股水平确实不咋样,操作了这么多次,交易总金额将近3个亿炒股公司接私单,最终还是巨亏,到头来真是赔了夫人又折兵!”有业内人士这样说。

两项行为被合计处以20万元罚金

陕西证监局表示,张某私下接受顾客委托买卖期货的行为,违反《证券法》第一百四十五条的规定,构成《证券法》第二百一十五条所述违法行为。张某借助弟弟等三人期货帐户买卖股票的行为,违反《证券法》第四十三条第一款规定,构成《证券法》第一百九十九条所述违法行为。

张某在书面陈述辩解材料中未对该局查明的违规事实提出异议,但同时提出其违法行为情节较轻、社会害处程度小,比如其从业人员买卖股票行为巨亏严重、未形成违规所得。请求从轻处罚并取消证券市场禁入举措等。

经复核,陕西证监局觉得,在审理中早已充分考虑到当事人违法行为的事实、性质、情节和社会害处程度,故对当事人提出的从轻处罚的辩解意见不予采纳。同时,根据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第五条规定,结合当事人违法行为交易金额、未形成违规所得、已经给与顾客经济补偿以及社会害处程度较小等情况,该局觉得依法可以不采取证券市场禁入举措。当事人延后一年缴交罚金的恳求与本案量罚无关,在通报中对其姓名作张某处理的恳求不符合证监会有关规定,故不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会害处程度,依据《证券法》第二百一十五条、第一百九十九条规定炒股公司接私单,该局决定:对私下接受顾客委托买卖期货的违法行为,给予警告,并处以15万元罚金;对张某作为期货从业人员借别人名义持有、买卖股票的违法行为,处以5万元罚金。合计处以20万元罚金。

“从业人员炒股”被明令严禁

对黑幕交易应保持高压态势

对于期货从业人员不得炒股,市场仍然存在争议,有人提出松绑,有人觉得应严格执行。

到目前为止,证券从业人员禁止借用家人期货帐户炒股、不能私下代客理财。近年来,监管方面对期货从业人员违法买卖参与证券交易的稽查执法力度加大,但仍有人因触碰行业“红线”并被罚。

本文来自网络,不代表森佰股票配资网立场,转载请注明出处:http://www.szbjtu.com/855.html

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注

返回顶部