屡见券商职工违法炒股 用儿子帐户炒股的尤其注意了

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入门期货行当的都懂,证券从业人员是被严禁个人炒股和代客理财的,尤其是代客理财,这是行业三忌,不仅监管层三令五申明令严禁,就连期货公司也设置各种防火墙以防后院起火,但国海证券的刘江勇就偏偏不信邪,火中取栗,几次三番私下接受顾客委托买卖期货,领了证监会罚单。

自去年以来,证监会已针对期货从业人员违法代客理财开出多起罚单,据券商中国记者不完全统计,这三年仅针对代客理财被罚没的金额已超700万,除了罚金外,不少从业人员被市场禁入,有的期货公司被点名整改,牵连甚少。

券商中国记者调阅期货从业人员违法炒股的8宗处罚中,有不少是用父亲帐户炒股的,也有的是接受了同学委托,都成了处罚的重灾区。

国海证券刘江勇被罚5万

2010年就取得证券从业资格的刘江勇,已入行三年有余。在两年前,也就是2015年8月3日至2016年8月31日,他任职国海证券成都天仁路证券营业部(原名上海神仙树北路证券营业部,简称天仁路营业部),任职期间系期货公司从业人员。

2015年8月26日至2016年8月31日,刘江勇私下接受天仁路营业部顾客孙剑锐委托在“孙剑锐”证券帐户内进行交易。期间,“孙剑锐”证券帐户的交易均由刘江勇决策施行或指令其团队成员施行。

同一时间段,即2015年9月11日至2015年11月27日,刘江勇还私下接受天仁路营业部顾客王雷委托在“王雷”证券帐户内进行交易。期间,“王雷”证券帐户的交易均由刘江勇决策施行或指令其团队成员施行。刘江勇在接受孙剑锐、王雷委托进行证券交易期间没有违规所得。刘江勇的上述行为违背了《证券法》第一百四十五条之规定,构成了《证券法》第二百一十五条所述违法行为。

因刘江勇积极配合调查且主动赔付损失,证监会最终勒令刘江勇改正,给予警告,并处罚款五万元。

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按照《证券法》法规:

《证券法》第一百四十三条规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规严禁参与股票交易的其他人员,在聘期或法定年限内,不得直接或则以化名、借别人名义持有、买卖股票,也不得收受别人附赠的股票;

《证券法》第一百四十四条规定,证券公司不得以任何形式对顾客期货买卖的利润或则赔付证券买卖的损失做出承诺;

《证券法》第一百四十五条规定,证券公司及其从业人员不得未经过其依法筹建的营业场所私下接受顾客委托买卖期货;

《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定,证券经纪人不得有下述行为,其中第一条就是替顾客代办帐户开立、注销、转移,证券认购、交易或则资金存取、划转、查询等事宜。

这三年违法代客理财的罚单真不少

招商证券(港股06099)杜长江被罚没96万元

曾任招商证券资产管理总部理财投资部投资总监杜长江的96万元罚单也是在前几天刚才处罚出来。他不仅自己借助女友帐户炒股,还私下接受顾客全权委托,操纵7个帐户买卖股票。

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2008年4月至2014年5月,杜长江在招商证券从业期间,利用其父亲马某某的期货帐户违法进行股票交易,累计获利42.09万元,扣除其管理定向帐户交易趋同部份的获利3.63万元,杜长江涉嫌从业人员违法买卖股票累计获利38.46万元。

2010年4月至2014年5月,杜长江在招商证券从业期间,私下接受顾客的全权委托,操作“陈某某”、“范某某”、“杰仁某科技(北京)有限公司”、“刘某某”、“李某”、“祖某某”、“冯某某”7个期货帐户买卖相关股票,本人未获得利润。

从上述两个时间段可以看出,利用妻子帐户炒股贯穿了杜长江在招商证券从业的全部时间段,并历时6年。杜长江还尝试私下接受顾客委托,帮人管帐户,还一次性管理了7个,不过,管理帐户并未给他带来任何利润,反而招致了监管的罚单。

深圳证监局决定,对杜长江期货从业人员违法买卖股票的违法行为,没收违规所得38.46万元,并处以38.46万元罚金;对杜长江期货从业人员私下接受顾客委托买卖期货的违法行为,给予警告,并处以20万元罚金。

值得注意的是,杜长江堪称资本市场的“老人”,他出生于1972年12月,2007年9月至2014年6月在招商证券从业期间,先后任研究发展中心分析师、资产管理总部理财投资部投资总监。

爱建证券张乔不挣反亏,被罚没20万

10月17日,重庆证监局公布对张乔的行政处罚决定书。因其违规买卖股票以及私下接受顾客委托买卖期货,被重庆证监局警告并处20万元罚金。

作为期货从业人员,在爱建证券有限责任公司工作期间,张乔操作配偶陶某期货帐户买卖股票可以委托证券公司炒股吗,并私下接受顾客委托,操作樊某琴期货帐户、王某期货帐户买卖期货。

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2015年11月30日和2016年1月18日,张乔使用手机操作陶某期货帐户买卖股票3笔,累计成交金额59.77万元,亏损7.2万元。2015年9月29日、10月23日、12月31日和2016年1月18日,张乔私下接受顾客委托,使用手机操作樊某琴期货帐户买卖期货。2016年1月18日,张乔私下接受顾客委托,使用手机操作王某期货帐户买卖期货。张乔上述私下接受顾客委托买卖期货行为未见获取利益分成。

重庆证监局表示决定对张乔私下接受顾客委托买卖期货行为给以警告。对张乔违规买卖股票行为处以10万元罚金,私下接受顾客委托买卖期货行为处以10万元罚金,合计处以20万元罚金。

员工代客理财牵涉浙商证券

今年5月,浙江证监局下发通知,因浙商证券在防范职工私下接受顾客委托买卖期货、代客操作等方面,存在内控制度不完善、合规管理落实不到位、制度执行不力等问题,浙江证监局决定对浙商证券股份有限公司采取勒令改正的行政监督管理举措。浙江证监局要求,浙商证券股份有限公司要对公司全体职工是否存在私下接受顾客委托买卖期货行为进行全面检测并治理,于2017年5月31日前向浙江证监局递交检测和整改报告。

原因在于,浙商证券山东分公司员工苏海明在2015年12月至2016年12月从事经纪业务营销活动过程中,存在私下接受多名顾客委托买卖期货的行为。浙江证监局觉得,浙商证券对顾客金光华的异常交易监控预警信息处理不到位,客户回访工作无法起到及时发觉并纠正职工违规违法行为的作用。浙商证券对苏海明的入职管理及执业行为管理不到位,未能有效防范和控制职工违规违法风险。

华泰联合投行总工广宏毅被市场禁入

如果说罚金还算轻的,那么市场禁入,就是对期货从业者最大的“惩罚”。

广宏毅时为华泰联合证券投资银行部副经理、保荐代表人,在2011年12月8日至2014年6月30日期间,其私下接受冯某成委托,使用“孙某峰”证券帐户进行证券交易,累计交易“齐翔腾达”等10只期货,累计交易金额约15737万元,广宏毅的违规所得为145.25万元。广宏毅的上述行为违背了《证券法》第145条规定配资门户,依据《证券法》第215条规定,证监会决定对广宏毅勒令改正,给予警告,没收违规所得145.25万元,并处以435.75万元罚金,同时对广宏毅采取5年证券市场禁入举措。

广发证券(港股01776)赵哲民被市场禁入

除了广宏毅,广发证券南京北京东路证券营业部从业人员赵哲民也被采取了市场禁入举措。

在从业期间,赵哲民借用别人的期货帐户从事股票交易股票配资,盈利约40.2万元;并私下接受顾客委托买卖股票。依据证券法,证监会决定对赵哲民从业人员买卖股票行为没收违规所得约40.2万元,并处以约120.6万元罚金;对赵哲民私下接受顾客委托买卖股票行为勒令改正、给予警告,并处以10万元罚金。同时,对赵哲民采取3年证券市场禁入举措。

中信建投王向远被罚10万

在王向远私下接受顾客委托买卖证券案中,中信建投证券(港股06066)北京五道口营业部工作人员王向远,私下接受顾客周某奇委托买卖期货,以帮助顾客融资为目的,操作周某奇、余某凤期货帐户进行融资融券交易,通过上述交易获得交易佣金提成5698.18元。

王向远的上述行为违背了《证券法》相关规定可以委托证券公司炒股吗,北京证监局决定对王向远给与警告,没收王向远违规所得5698.18元,并处10万元罚金。

申银宏源张其忠被开具警示函

四川证监局近日通告,因张其忠在任职申万宏源(港股00218)证券成都槐树街证券营业部经纪人期间违法代客理财,决定对其采取开具警示函举措。

经查,四川证监局刚发觉张其忠在申万宏源证券有限公司成都槐树街证券营业部任经纪人期间,于2015年3月17日与邹英签署了《合作理财协议》,实际代理股票操作和约定分成的情况属实。上述行为违背了《证券公司监督管理条例》第三十九条及《证券经纪人管理暂行规定》第十三条的规定。依据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条的规定,四川证监局决定对张其忠采取开具警示函的监督管理举措。

事实上,代客理财业务其实涉嫌违法,但却始终穿行在灰色地带。许多对股市了解不多或则操盘时间不多的顾客会和熟悉期货公司的投资顾问达成私下合同,请其帮助操盘并协商获得收益的分成比列。还有一些民间的投资顾问公司也纷纷向新入市的股民伸开橄榄枝,想要从股市短发得一杯羹。

上海天铭律师事务所合伙人宋一欣律师表示,证券公司及其从业人员,私下接受顾客委托买卖期货,经常伴有贿赂贪污、内幕交易等违规犯罪行为,弊端好多,危害很大。为此,禁止期货公司及其从业人员不经过其依法筹建的营业场所,私下接受顾客委托买卖期货。

监管层多次以各类方式向外表态,投资者不要轻信期货从业人员代客理财,并强调这是一种违法行为。证券公司也禁止从业人员从事违法代客理财活动,采取了一系列严密防范举措,并在对投资者进行电话回访过程中进行充分的风险阐明,不少券商还通过内控制度、合规管理等制度来阻碍此种行为。

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