如何代办股票融资?

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第一步:投资者需确定拟开户的期货公司及营业部是否具有融资融券业务资质

证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证监会的批准;未经证监会批准,任何期货公司不得向顾客融资、融券,也不得为顾客与顾客、客户与别人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。2010年3月19日,中国证监会公布了首批6家融资融券试点券商名单,分别是国泰君安期货、国信证券、中信证券、光大证券、海通证券和广发证券。

而且,证券公司对其下属营业部举办融资融券业务也有资格规定,不一定所有营业部都可申领融资融券业务。

目前,投资者参与融资融券业务如何办理股票杠杆融资,只能到上述6家期货公司下属的具备融资融券业务资格的营业部申领。

第二步:投资者需确定自身是否符合期货公司融资融券顾客条件

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融资融券业务对投资者的资产状况、专业水平和投资能力有一定的要求,证券公司出于适当性管理的原则,将对申请参与融资融券业务的投资者进行初步选择。

举例来说,投资者到国泰君安证券股份有限公司开立信用帐户,首先要出席该公司组织的融资融券业务基础知识测试,只有通过该测试,才能够提出业务申请;其次投资者还必须满足一定的条件,如:(一)符合法律、法规以及中国期货登记结算有限责任公司有关业务规则之规定,能够开立期货帐户;(二)在公司开立普通帐户18个月以上且无不良记录;(三)在公司开立的帐户内资产价值达到一定规模(个人投资者帐户资产价值100万元以上、机构投资者帐户资产价值200万元以上);(四)近1年内累计成交金额与其在公司开立的帐户内资产价值之比达一定比列以上;等等。另外如何办理股票杠杆融资,国泰君安证券股份有限公司还规定了融资融券业务的投资者禁入条件,如:(一)曾受监管机构、证券交易所、登记结算机构等的处罚或则证券市场禁入;(二)利用别人名义开立信用帐户;(三)普通帐户属于不规范帐户;(四)普通帐户中的期货已设定担保或存在其他权力瑕疵或被采取查封、冻结等司法强制举措;(五)交易结算资金未列入第三方存管;(六)因违规违法或资信状况不佳被纳入“黑名单”;(七)风险承受能力不足等。

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投资者在申领融资融券业务开户手续前,需评估、确定自身是否满足期货公司的融资融券顾客选择标准。

第三步:投资者需通过期货公司总部的征信

证券公司在向顾客融资、融券前,将对申请融资融券业务的投资者进行征信,了解顾客的身分、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子形式给以记载、保存。

投资者需依照期货公司要求递交征信材料,以国泰君安证券股份有限公司为例,投资者需提交的材料包括:(一)证券账户卡;(二)身份证明资料,包括有效居民身份证等;(三)工作证明资料,包括但不限于工作证、工作单位出具的工作证明、聘任协议等(至少提供其中一项);(四)居住证明资料;(五)融资融券业务知识测试答卷;(六)中国人民银行、其它资信机构开具的信用评估(级)报告等。

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证券公司将按照投资者递交的申请材料、资信状况、担保物价值、履约情况、市场状况等诱因,综合确定投资者的信用额度。

第四步:投资者需与期货公司签订融资融券协议、风险阐明书等文件

投资者与期货公司签订融资融券协议前,应当认真听取期货公司相关人员讲解业务规则、合同内容配资炒股,了解融资融券业务规则和风险炒股配资,并在融资融券协议和风险阐明书上签字确认。投资者只能与一家期货公司签订融资融券协议,向其融入资金和期货。

对融资融券协议的如下内容,投资者应该特别关注和了解:(一)融资、融券的额度、期限、利(费)率、利息(费用)的估算方法;(二)保证金比例、维持担保比列、可充抵保证金期货的种类及折算率、担保债务范围;(三)追加保证金的通知方法、追加保证金的时限;(四)投资者偿还欠款的形式及期货公司对担保物的处分权力;(五)担保证券和融券卖出期货的权益处理等。

第五步:投资者在开户营业部开立信用期货帐户与信用资金帐户。

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