券商违法被查 剑指杠杆资金违法?

每经编辑 每经记者 杨建 胥帅

◎每经记者 杨建 胥帅

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8月25日广发证券股票配资杠杆资金,海通证券、广发证券等多家券商陆续公告披露被证监会调查的事宜。尽管上述券商并未披露接受调查的诱因,但剖析人士普遍觉得,证监会此番重拳整治,直指两融违法、场外配资等市场顽疾。

多家券商陷入调查风暴

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8月25日晚间,海通证券发布公告称,公司于8月24日收到证监会《调查通知书》。因公司涉嫌未按规定审查、了解顾客身分等违规违法行为,根据《中华人民共和国证券法》有关规定,证监会决定对公司进行结案调查。广发证券、华泰证券和方正证券也在昨晚公告称,调查期间公司将会积极配合证监会调查,按照监管要求履行信披义务。

值得一提的是广发证券股票配资杠杆资金,尽管上述券商并未明晰披露违规违法行为所涉及业务,但有市场分析人士觉得,这应当是和两融业务、场外配资等多种违法情况有关。事实上,此前证监会曾启动多次对券商两融业务的违法行为展开调查。

检查结果显示,部分券商在融资融券等融资类业务中存在包括向不符合条件的顾客融资融券等多种违法情况。今年1月份,包括中信证券、海通证券、国泰君安在内的12家公司被处罚。

场外配资遭持续清除

投资者若果用杠杆炒股,一方面可通过券商提供的两融服务,另一种就是进行场外配资。自6月开始,A股经历了从5000点低位往下的“重摔”配资平台,不少经验缺乏的投资者便由于被强制平仓而血本无归,监管层也从今年6月开始全面清除场外配资。

据《每日经济新闻》记者了解,配资公司的资金来源有三种渠道:民间私人资金配资公司,通过信托渠道的机构资金,通过互联网渠道以股票质押方法获得的资金。具体方式上,银行、信托融资参与股票配资最初是利用伞形信托实现,通常由股票配资商出资做劣后级,杠杆比列可以1:4甚至更高;最后股票投资者支付保证金从配资公司融资,一般配到1:3、1:4甚至更高。

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高杠杆场外配资暗藏的高风险成为引爆6月暴跌的重要诱因,监管层也推动了去杠杆进程。2015年4月中旬,证监会发文要求券商不得以任何方式参与场外股票配资、伞形信托等活动;部分券商关掉所有顾客HOMS插口,也不再接受新的接入要求,逐渐掐断了场外配资进入股市的链条。

7月16日,恒生电子采取相关举措,包括“关闭HOMS系统任何帐户开立功能”等。8月,恒生电子、同花顺先后公告称被证监会结案调查,两家公司涉嫌违犯期货、期货法律法规。随着配资通道被掐断,线上配资公司米牛网、寻钱网等也在当月表态申明停止配资业务。

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