又见券商职工炒股被罚 为何屡禁不止

(原标题:炒股诱惑很大?又见券商职工炒股被罚,这家营业部遭警示函,为何屡禁不止?)

“炒股的诱惑”,是每一名期货从业人员的心之所向,同时也是监管常年未放松的绝对限令。

日前,广东证监局挂出一则开给中金财富证券广州开创大道北营业部的警示函。由于该营业部前职工在从业期间开立期货帐户并持续交易等问题,广东证监局强调,中金财富证券对职工违纪行为无法及时发觉并有效施行合规管理。

此外,今年8月,该营业部职工罗某方因向别人出借营业部顾客期货帐户,并提供证券交易融资,同样被广东证监局开具警示函。一年之内两度遭到警示函,这家营业部在管理上存在的问题值得注意。

证券公司员工“炒股”,却误伤所在公司/营业部遭到监管处罚,这样的结果究竟“冤不冤”?答案其实是否定的。事实上,想要加入证券行业,入职前的必要打算即为“销户”。并且,虽然目前相关法律法规并未限制从业人员家属买卖股票,但出于强化管控的要求,证券公司大多要求职工上报直系亲属的期货帐户情况。

证券从业人员买卖股票是否应当放开?对此近些年来争议不断。不过,在监管限令仍未开放之时,保有期货帐户自然是“瓜田李下”。另一方面,由于工作便利,从业人员违法炒股往往又和违法出借帐户、私下接受别人委托炒股等问题紧密相关,这也是营业部及其职工最易“湿靴”的领域,还需造成高度注重。

中金财富营业部遭到警示函

在中金公司顺利完成上市以后,中金财富证券旗下营业部却受到了一张来自监管的警示函。

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日前,广东证监局对中金财富证券广州开创大道北营业部采取开具警示函举措的决定。具体来看,该营业部主要存在以下两点问题:

一是营业部前职工在营业部从业期间以本人名义开立普通期货帐户,且该帐户在2016年6月至2018年3月持续有证券交易炒股证券公司重要吗,该营业部难以发觉并核查相关情况。

二是营业部前职工曾向营业部报备的手机号码在营业部顾客期货帐户发生了354笔委托交易,该营业部无法实时检测和预警。

基于此,广东证监局觉得,该营业部对职工违法行为无法及时发觉并有效施行合规管理,最终对其采取开具警示函的监督管理举措。

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在此之前,今年8月,同样是中金财富证券广州开创大道北营业部炒股配资,其职工罗某方因向别人出借营业部顾客期货帐户,并提供证券交易融资,同样被广东证监局开具警示函。

一年之内两度遭到警示函,这家营业部在管理上存在的问题值得注意。公开信息显示,中金财富证券广州开创大道北营业部创立于2011年9月,负责人为欧阳会平。截至2020年6月30日,该营业部职员数目为9人。

中金公司招股书显示,截至2020年6月30日,中金财富证券共有15家分公司,206家营业部。中金公司表示,截止招股书签订日,其与中金财富证券的机构业务已基本完成整合炒股证券公司重要吗,零售业务的财富管理变革逐步加快,同时中金财富证券已被中金列入全面风险管理体系。

此外,在招股书中的“最近三年违规违法情况”中,中金公司披露2笔非税务行政处罚,均来自中金财富证券旗下营业部,分别为反洗钱处罚和违法广告处罚。在构成分类评价监管扣分的12起风波中,也有4上去自中金财富证券旗下营业部。

从业人员炒股公司“连坐”

证券公司员工“炒股”,却误伤所在公司/营业部遭到监管处罚,这样的结果究竟“冤不冤”?答案其实是否定的。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券基金经营机构举办各项业务,应当严格规范工作人员执业行为,督促工作人员勤奋尽责,防范其借助职务便利从事违规违法、超越权限或则其他损害顾客合法权益的行为。也即,员工的违规违法行为,所在机构也要负一定责任。

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此外,《证券经纪人管理暂行规定》中也要求,证券公司应当构建完善异常交易和操作监控制度,采取技术手段,对证券经纪人(证券公司员工从事证券经纪业务营销活动的参照执行)所延揽和服务顾客的帐户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明缘由并依照规定处理。

而对于期货从业人员不得炒股的规定,则一早写在了《证券法》当中。证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员及其法律、行政法规规定严禁参与股票交易的其他人员,在聘期或法定年限内,不得直接或则以化名、借别人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的期货,也不得收受别人附赠的股票或者其他具有股权性质的期货。

透视近些年来违法炒股员工们的“战绩”,亏损者比比皆是。回想此前股市跌荡期间,曾有不少从业人员“调侃”称,“不得炒股”是来自监管的保护。而在股灾行情下,曾经的“保护”也成了枷锁,自然有人按捺不住。

事实上,想要加入证券行业,入职前的必要打算即为“销户”。此前,北京某小型券商人力资源人士曾向券商中国记者介绍,新职工在入职前须要注销全部期货帐户并提供相应的证明文件,在资料齐全后才会签署劳动协议并补办入职手续。

并且,虽然目前相关法律法规并未限制从业人员家属买卖股票,但出于强化管控的要求,证券公司大多要求职工上报直系亲属的期货帐户情况。2017年,安信证券就曾下发过强化职工及相关人员股票账户管理的通知,要求职工父亲、配偶、子女的股票账户托管在自己公司,一度导致热议。

类似的处罚情况,在今年以来已有出现。今年9月,大通证券福州五四路证券营业部被福建证监局开出警示函,即是因为对职工(含经纪人)开立期货帐户情况欠缺有效监控,多名职工入职超过半年未注销期货帐户。

证券从业人员是否可以炒股?对此近些年来争议不断。不过配资公司,在监管限令仍未开放之时,保有期货帐户自然是“瓜田李下”。另一方面,由于工作便利,从业人员违法炒股往往又和违法出借帐户、私下接受别人委托炒股等问题紧密相关,这也是营业部及其职工最易“湿靴”的领域,还需造成高度注重。

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