这位期货从业人员除了违规炒股还场外配资

上证报中国证券网讯 4月24日江西期货配资论坛,江西证监局公布一则行政处罚决定书。涉案人张甜2014年6月5日至2017年6月3日期间就职于海通证券上饶中山西路证券营业部,为期货从业人员。

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经查,张甜在从业期间内控制“刘某1”“全某伟”“李某”“刘某2”证券帐户持有、买卖股票的行为,构成2005年《证券法》中“法律、行政法规规定严禁参与股票交易的人员,直接或则以化名、借别人名义持有、买卖股票的”行为。

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此外,张甜还存在私下接受顾客委托,控制“刘某1”“全某伟”证券帐户买卖期货的行为。

在听证过程中,张甜提出辩解意见,认为对其罚金金额显著过重。

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经复核,江西证监局觉得,“刘某1”“全某伟”“李某”“刘某2”四个期货帐户均在同一期货公司营业部开户,经纪人均为张甜;配资协议约定“刘某1”“全某伟”两个配资账户提供给张甜使用,“李某”“刘某2”账户名义持有人与张甜存在同事或亲属关系;上述四个帐户在涉案期间交易股票品种、时点、终端信息高度趋同,账户的资金来源或去向均指向张甜。从人员关系、账户关联、资金关联、行为一致性等方面足以认定张甜对4个帐户具有管理、使用或处分权益,实际控制4个帐户。

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江西证监局表示,张甜除了借用别人期货帐户持有、买卖股票,还联系配资公司实施场外股票配资。场外配资行为严重搅乱资本市场正常交易秩序,损害投资者权益江西期货配资论坛,导致市场风险成倍放大,对市场导致恶劣影响,是期货监管部门严厉严打的违规违法行为。此外,调查期间江西证监局多次要求张甜通知李某和刘某2到案接受调查谈话,张甜均推托拒绝,且勾结别人捏造事实配资网,不配合调查。江西证监局在作出处罚决定时已充分考虑本案的各类相关情况,当事人关于量罚过重的陈述辩解不能创立。

综上,江西证监局对期货从业人员张甜借别人名义持有、买卖股票的行为,没收张甜违规所得59.19万元配资炒股,并处以118.38万元罚金;对张甜私下接受顾客委托买卖期货的行为,责令改正,给予警告,并处以30万元罚金。合计没收张甜违规所得59.19万元,罚款148.38万元。(卢丹)

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