融资融券信用帐户不能申购新股

近日,上海证券交易所、中国期货登记结算有限公司联合发布了《上海市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》。上交所有关负责人就办法主要内容回答以下问题。

1、按估值申购与先前的资金申购主要差异在哪?

答:资金申购主要考虑投资者资金量的大小,在申购上限内,只要投资者资金足额,即可申购。

而按估值申购的具体含意为:投资者持有估值不高于1万元能够参与申购,申购数目不能超过主承销商规定的申购上限,且不得超过持有估值对应的可申购额度(具体估算方法见第6条)。同时,投资者申购时帐户内也必须存有足额资金。

2、按估值申购与先前的市值配售主要差异在哪?

答:按估值申购(简称“新办法”)要求“市值分市场估算、分帐户申购新股、资金足额能够申购”;市值配售(简称“老办法”)则规定“市值合并结算、账户可跨市场申购、中签后交付资金”。

3、投资者持有估值是哪些?

答:投资者持有估值是指T-2日(T日为申购日股票融资融券和配资,下同)日终投资者持有的本市场非限售美股股份估值,首次公开发行新股产生的非限售A股无相应收盘价时不估算估值。非限售蓝筹股股份发生司法冻结、质押,以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员交易限制的,不影响估值的估算。

4、具体估值估算方法是哪些?

答:(1)按T-2日期货帐户中非限售蓝筹股股份数目与相应收盘价的乘积加总估算投资者相关期货帐户持有估值。

(2)同一投资者多个期货帐户的估值合并估算该投资者持有估值。

5、投资者什么期货帐户中的估值合并估算到该投资者持有估值?

答:(1)除另有明晰规定的,注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同的期货帐户确认为同一投资者持有,合并估算到该投资者持有估值中。

(2)融资融券顾客信用证券账户的估值合并估算到该投资者持有的估值中。

(3)证券公司转融通担保期货明细帐户的估值合并估算到该期货公司持有的估值中。

(4)证券公司客户定向资产管理专用帐户以及企业年金帐户,证券帐户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的炒股配资,按期货帐户单独估算估值并参与申购。

(5)不合格、休眠、注销期货帐户不估算估值。

6、投资者网上可申购额度的具体估算方法是怎么样的?

答:计算出投资者持有估值后,持有估值1万元以上(含1万元)的投资者能够参与新股申购。按北京市场每1万元估值配一个申购单位(一个申购单位为1000股)的原则估算投资者可申购额度,市值不足1万元部份不估算可申购额度。

同三天有多只股票发行的,该可申购额度对投资者申购每一只股票均适用。

7、如何理解可申购额度?是说只要资金足够股票融资融券和配资,可申购额度就是投资者才能申购到的数目吗?

答:可申购额度不单单指一个数目,更是一种资格和可能性;它是投资者在符合其他规定条件下可以申购的最大数目。资金足够的情况下,投资者最终能否申购到的数目,还要遭到申购上限、中签率等诱因影响。因此,从这个意义上看,可申购额度不等同于申购成功的数目;通常情况下,可申购额度小于申购成功的数目。

8、投资者的网上申购数目遭到什么限制?

答:投资者网上申购数目不得超过按投资者T-2持有估值估算的可申购额度,也不得超过主承销商规定的申购上限(该上限最高不得超过当次网上初始发行股数的千分之一),且必须足额缴款。投资者申购数目违背上述规定的,交易所及中国结算将对超出部份作无效处理。

9、如何及何时能查询到自己的估值及可申购额度?

答:上海市场,T日投资者可以通过其指定交易的期货公司查询其按最小申购单位取整的估值或可申购额度。

10、采用按估值申购对网上发行业务流程时间宽度有何影响?

答:沪市申购后的资金冻结、配号、抽签、资金解冻、股份登记等业务流程与北京市场2009年《沪市股票上网发行资金申购实施办法(修订稿)》基本一致。采用按估值申购对网上发行业务流程时间宽度无影响。

11、投资者持有的ETF、封闭式基金、B股股份、债券以及将来持有的优先股的估值是否记入该投资者用于申购深市新股的持有估值中?

答:办法规范的“市值”是指投资者持有的“上海市场非限售蓝筹股股份估值”,因此,投资者持有的ETF、封闭式基金、B股股份、债券以及将来持有的优先股的估值配资炒股,不记入该投资者用于申购深市新股的持有估值中。

12、若投资者T-1日时将T-2日持有的估值全卖出,然后T日申购,是否可以?

答:可以。

13、融资融券信用帐户是否可以直接申购新股?

答:根据施行办法第四条:“融资融券顾客信用证券账户的估值合并估算到该投资者持有的估值中”,但是,该帐户不能用于申购新股。据证券时报

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