伪配资平台牛市跑路 监管层防止风险

春节以来盘面从2500点温和下降至3200点以上,累计升幅接近30%。股市暴跌,本是场外配资公司赚钱的好时机,但近日却有多家“配资公司”被爆早已跑路,投资者本息一夜消失。

“账户是赢利的,但早已不容许顾客提现。”一位投资者日前向第一财经记者反映,他参与的配资平台也有跑路的征兆。记者针对该配资平台的调查还在进行当中。

在2015年上半年股市异常波动期间,场外配资在放大风险、助推市场操纵等方面曝露出极其负面的作用。场外配资至今仍是证监会高度关注的市场风险之一。

场外配资的问题主要在于违背帐户实名制和未经许可从事期货业务活动。证监会通过加大对券商经纪业务监管、加强对券商外部接入系统的规范、加强对券商从业人员的管理,已经对非法场外配资形成了较为有力的严防。

值得注意的是,近期跑路的多家配资公司中,部分实为“伪配资公司”,以虚拟盘进行交易,打着配资的幌子,干非法集资的勾当。与实盘交易的配资公司不同,这类伪配资公司赚的不是月息和交易手续费,他们的目标是顾客的本息。

对于这类违法行为,证监会4月16日曾提示投资者,“如因参与场外配资被骗,请及时向当地公安机关报警”。

4月18日,深圳证监局举行北京辖区期货公司分支机构监管工作会议指出,要防止固守场外配资,监管部门正在开发一套监控场外配资的软件。

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解密“伪配资”

继场外配资平台海南贝格富科技有限公司(下称“贝格富”)跑路以后,近日又有多家配资平台失联,投资人举报平台卷款消失。

这类在股市上涨期却跑路的配资公司,实际上大机率并非真正的配资公司。

“真配资公司,牛市挣钱股灾亏钱。假配资公司相反,熊市挣钱股灾亏钱,跟顾客做对赌,客户梭哈来提现,平台就跑路了。”一位了解配资业务的机构人士对第一财经记者表示重庆配资论坛,真配资如果出现爆仓,跑路的也是顾客,而非平台公司本身。

证监会在对贝格富调查后发觉,公司不具备经营期货业务资质。投资者向公安机关反映称,该公司涉嫌“以场外配资为名施行盗窃”。

第一财经记者调查发觉,这类伪配资公司有一套奇特的赢利模式。

与配资“正规军”不同,这类公司给合约顾客开立的帐户,并没有与券商连通,也没有直连交易所进行实盘交易,而是以模拟交易的方法,让顾客信以为真,实际上并不形成真实“盈亏”。

伪配资公司有三大特征:一是配资利息和交易费率显著比配资正规军要低好多;二是股灾中活得滋养,牛市难以为继,最后不得不跑路;三是顾客可以从大多数股票软件的十档行情中看出自己的下单是否与交易所相连,从而揭破“实盘交易”谎言。

这类配资公司一般会在其网站首页上宣传“券商官方软件”、“直连交易所,下单实时无延时”、“100%实盘正规交易”等内容,以蒙蔽顾客。一旦与顾客签署配资合约,客户钱款攻入配资公司账户后,客户会通过这家配资公司下载的APP交易软件听到,有相应的配比资金步入帐户。

客户的本息加配资形成的操作资金,在这个所谓的交易软件中下单买卖股票,形成的股票盈亏,也的确与现实中的股价涨跌相一致。

但真实情况并非这么。

比如多位配资客户向第一财经记者反映,今年2月份向北京某配资公司以5比1配资之后,在2月到4月的行情小牛市中,5倍的杠杆令其赚到较本息翻番的利润,但能取现的只是本息外加一点点利润,然后平台公司就以各类理由推脱顾客,拒绝剩余利润取现。

“这就是模拟股票交易,看似真实交易,但交易盈亏并非真实才能落袋的。”一名配资客户对记者称。

由于并非实盘交易,所以上述利润并没有真正兑现。但配资公司还得应付顾客的取现需求,在虚拟盘交易的情况下,牛市中配资公司要掏出真金白银来兑现顾客加杠杆后的利润,几乎是不可能。一旦挤兑成风,伪配资公司实控人只好跑路。

但为何这种公司还是能兑现股灾中顾客的一小部份利润呢?因为这种公司在股灾中积累下的资金池在支撑股灾。

比如在股灾中,客户以5比1配资,所购股票只要跌破20%,客户就“爆仓”了。但因为是模拟交易,真实损失并没有发生。

对于投资者来说,看到股价上涨20%,以为自己真的“爆仓”了,这时候顾客帐户被强制平仓,一般顾客都愿赌服输,不会向配资公司索要钱款,两下相安无事。伪配资公司闷声大发财。但实际上,客户不知道,他的保证金并没有真正被交易所强制平仓,配资公司也并未实际出借资金给顾客,最后在“强制平仓”的假象下,全额保证金被配资公司收入囊中。

这是股灾中的景色。到了股灾就不一样了。

同样5比1配资,如果顾客所购股票涨了20%,所得赢利就较本息翻番,如果这个时侯顾客提下来“不玩了”,要提现,伪配资公司就慌了四肢。

所以,熊市中这类公司赚得盆满钵满,牛市中就败露,只能陪跑一小段股灾就“歇菜走人”。

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严防“真配资”风险

场外配资是证监会重点关注的六大风险领域之一,其余五项分别是转债毁约、私募基金、各类资管业务和地方各种交易场所领域的风险。

今年随着股市暴跌,场外配资抬头,证监会和证券业协会对券商经纪业务持续关注,及时提示配资风险。

2月25日,证监会公开表示密切关注场外配资,并指导有关方面依法强化对交易的全过程监管。证监会要求,各期货公司严格执行经纪业务及融资融券顾客适当性管理,加强异常交易监控配资平台,认真做好技术系统安全防护。

3月8日,中国证券业协会召集部份券商代表开会,要求规范外部接入业务,严控配资风险。

4月16日,证监会重申,高度关注资本市场场外配资情况,坚定不移地严打违规违法的场外配资行为,坚决维护投资者合法权益和资本市场正常秩序。

真正的场外配资,虽然不似伪配资的集资盗窃,但却常常成为操纵市场、内幕交易等违法行为的工具。同时,以高杠杆步入股市的资金,又会对市场规范运行导致不利影响。

2015年9月证监会公布的一组数据可以看出场外配资影响的规模。自7月12日至9月11日两个月时间,证监会违背期货帐户实名制、未经许可从事期货业务的活动进行了集中清除整肃。完成清除资金帐户3255个,占全部涉嫌场外配资账户的60.85%,证监会未公布这部份持股估值。而仍未清除的2094个帐户,持股估值仍有约1876.27亿元。

2015年下半年至2018年,证监会通过日常监管及专项执法行动的方法,对市场操纵、内幕交易等违法行为进行了强有力的监管。从取缔立案的操纵案件来看,在相当比列的操纵案中,当事人都借助了场外配资,来提升自己的资金优势进行市场操纵。

比如马永威案重庆配资论坛,当事人从江浙赣地区筹措了大量“带资金帐户”,以2000万元保证金撬动2.9亿元资金,然后借助资金优势“封涨停”、虚假报单“撬涨停”、“一字断魂”收割获利的方法,用8个交易日完成了对福达股份(603166.SH)的一轮操纵,单只股票获利超过2000万元。

证监会4月16日曾提示称,所谓的场外配资平台均不具备经营期货业务资质股票配资平台,有的涉嫌从事非法期货业务活动,有的甚至采用“虚拟盘”等形式涉嫌从事盗窃等违规犯罪活动。

在业内人士看来,由于伪配资平台不接入证券交易,证监会作为期货监管部门很难发觉并监管。所以,对于投资者而言,就更要擦亮眼睛。

第一财经记者发觉,分辨真配资与伪配资,一可以看利息率,二可以利用行情软件下单是否成功。

上述配资客户告诉第一财经记者,如果以5万元本息,5比1配资配25万元资金来算,一般实盘交易的配资公司,一个月的月息在6000~7000元左右,而这类伪配资公司的月息只有2000元;除利息率之外,交易费率也会比实盘交易的配资公司少好多。

另一个方式是,找一个交易量太小的股票,在配资公司提供的交易软件下单,如果股票软件十档行情中能显示出相应下单和挂单的对应手数,那么就是实盘交易,反之,则是虚拟盘交易。

如果是虚拟盘交易,投资者就要当心了——你不但可能拿不到月息,还太可能将连本息也丧失。

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