证券从业人员“代客理财”莫轻信

资产管理公司可以代客炒股

市场上有某些期货从业人员以专业炒股、承诺保底利润、约定利润分成等手段,骗得顾客信任,从而私下为投资者做资产管理,进行违法代客理财活动。当出现投资损失后,常常引起矛盾纠纷,从业人员代客理财违法事实也会浮出水面。

10月25日,辽宁证监局相关负责人通过本报提醒投资者,证券从业人员代客理财属于违法行为,个人投资者不要盲目参与。

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从业人员私下帮炒股

赚钱分成亏本不管

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某券商营业部前职工A(持证券经纪人执业证书)私下与该营业部顾客B签署合作理财合同,约定由其对顾客帐户内60万资金进行证券买卖操作,委托年限为12个月。合同期内,账户如形成超过20%赢利,其享有赢利部份的20%,若赢利不超过20%则赢利全部为顾客所有;如巨亏超过20%,客户有权中止该合同或使其免费为其服务直至赢利为止。后因帐户巨亏较严重,双方提早中止合同。投资者B某由于盲目相信从业人员A某的承诺,自身财产受到了侵犯。

记者从辽宁证监局据悉,证券公司员工私下接受顾客委托,擅自代理顾客从事证券投资理财的行为属于违法行为。A某私自代理顾客从事证券投资理财,并约定分享投资利润,其行为已然构成代客理财行为,违反《证券法》《证券经纪人管理暂行规定》《证券经纪人执业规范(试行)》及《证券从业人员执业行为准则》。

目前,从业人员A已向监管部门书面承认违法事实,监管部门对其采取开具警示函的行政监管举措。中国证券业协会根据规定对期货从业人员A采取了纪律处分举措。

券商资管业务合法

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从业者代客理财违法

辽宁证监局提醒个人投资者,一定要明晰分辨期货公司资产管理业务与从业人员违法代客理财行为:

依据《证券公司监督管理条例》第四十五条的规定资产管理公司可以代客炒股,证券公司可以根据《证券法》和本细则的规定,从事接受顾客的委托、使用顾客资产进行投资的期货资产管理业务。投资所形成的利润由顾客享有,损失由顾客承当,证券公司可以依照约定缴纳管理费用。证券公司从事期货资产管理业务,应当与顾客签署期货资产管理协议,约定投资范围、投资比列、管理时限及管理费用等事项。证券资产管理业务属于公司行为,以期货公司为主体与投资者书面订立相关资产管理协议。

而从业人员代客理财属于从业人员个人行为,一般是从业人员与投资者私下签订相关协议或口头约定相关内容。目前期货公司严禁从业人员从事违法代客理财活动资产管理公司可以代客炒股配资炒股,采取了一系列严密防范举措,并在对投资者进行电话回访过程中进行了充分的风险阐明。在这样的情况下,如果投资者一直私下委托从业人员为其理财,则通常认定为从业人员的个人行为,投资者一旦因违法代客理财形成巨亏,投资者只能向从业人员主张权力。

投资者不能盲目相信从业人员违规承诺,应保持理智投资理念,努力提升自身专业知识与经验配资网,才能有效地防范风险、获取投资收益。沈阳日报、沈报融媒记者刘洋

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