什么是投资顾问 怎样能够成为投资顾问

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什么是投资顾问

投资顾问简称“投顾”。据百度百科资料,投资顾问是指专门从事于提供投资建议而获薪资的人士,它是投资服务中十分重要的角色。

投资顾问有广义和狭义之分。广义的投资顾问,可以是指为金融投资、房地产投资、商品投资等各种投资领域提供专业建议的专业人士。

狭义的投资顾问股票配资,特指在证券行业(如期货公司或专业证券投资咨询机构)为证券投资者(通常为散户)提供专业证券投资咨询服务的人员。

证券通投顾网所讲的投资顾问属于狭义的范畴。

怎样能够成为投资顾问

国内的投资顾问首先须要通过中国证券业协会组织的相关考试。考试内容分三个课目,一般从业资格考试《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》两个课目,专项业务类资格考试只要出席证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》即可,以上3个课目考试全部合格,并在具有期货业务资格的公司从业两年以上,符合证监会的其他任职条件,可以向中国证券业协会提出证券投资咨询(投资顾问)资格申请,成为真正的执业投资顾问。

目前,取得证监会期货业务资格的机构共有以下四类:证券公司129家、证券投资咨询公司84家、证券资信评级机构9家、融资担保公司19家。

上海证券通投资资讯科技有限公司是84家投资咨询公司之一,公司目前已取得投资顾问执业资格的职工共有43位。

投资顾问是做哪些的

客户在接受金融投资服务的过程中,第一个遇见的服务者就是投资顾问,并且投资顾问与顾客的沟通与交流将贯串服务的仍然。投资顾问的任务是帮助顾客达成投资目标,为此他须要一直与顾客保持全面深入的交流。

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投顾不能干什么?

首先,不能代客炒股,客户的股票账号密码都是投顾不该碰的;

其次,不得同时身兼证券分析师(俗称股评家);

再次股票配资,不能通过大众传媒(在这个时代不仅电视广播报纸还要包括微博陌陌)向公众做出买卖某股票的建议;(现在你们晓得这些堪称股神的股票投资群有哪些毛病了吧)

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然后,不能损害顾客利益(既包括为公司及其关联方的利益损害顾客利益;也包括为自己的利益损害顾客利益;也包括为特定顾客利益损害其他顾客利益);

再之后,不能向别人泄密早已替顾客做的投资决策;

最后,不能以个人名义向顾客缴纳顾问服务费用。

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