光大证券营业部总经理借用儿子帐户炒股 亏了14万又领40万罚单

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又见券商职工违法炒股!借用儿子股票账户,亏了14万又领40万罚单…

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近日,证监会公布的行政处罚决定书显示,时任光大证券上海仙霞路营业部总经理赵扬,利用其父母“赵某勋”证券帐户交易多只股票,亏损超过14万元,同时,赵杨还被证监会罚没40万元。

违规炒股成为券商职工违法易发地,近年来多家券商及其职工因而遭到处罚。值得注意的是,违规炒股还常常和出借帐户相关联,新《证券法》也加强了对该行为的处罚,从业人员违法炒股超过的风险越来越大。

违规炒股亏钱又遭罚

证监会行政处罚决定书披露,赵扬2005年步入光大证券工作,在2007年6月至2014年6月间,任光大证券上海仙霞路营业部总经理,属于期货从业人员。

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赵某勋为赵扬之父。2009年12月17日,“赵某勋”账户开立于广发证券吴兴路营业部,资金帐号166×××894,下挂一个北京股东帐户A615×××258和一个上海股东帐户011×××748。

“赵某勋”账户的三方存管建行为招商银行,三方存管建行帐户号码为622×××898,资金来源为赵扬建行帐户。赵扬139×××958的手机号码以及赵扬私人手提笔记本的MAC地址多次出现于“赵某勋”账户交易设备列表。

“赵某勋”账户自开户至2014年5月8日,交易多只股票,累计交易金额为33361192.64元,亏损140936.88元。

上述违规事实,有赵扬任职文件、相关期货和建行帐户资料、交易记录、交易所估算数据以及相关人员寻问口供等证据证明,足以认定。

证监会觉得,赵扬作为期货从业人员,使用其父“赵某勋”账户持有、买卖股票的行为违背了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定借用个人账户为公司炒股,构成2005年《证券法》第一百九十九条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会害处程度,依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定,证监会决定:对赵扬处以40万元罚金。

证券从业人员频现违法炒股

违规炒股一直是券商从业人员违法行为的易发县,但近些年来从业人员“顶风作案”的情况时有发生。

不久之前,大通证券还“爆出”了多名职工集体违法炒股的情况。根据福建证监局公告披露,大通证券对职工开立期货帐户情况欠缺有效监控,13名职工入职超过半年未注销期货帐户,其中2名职工入职超过五年未注销期货帐户,1名职工入职后开立期货帐户。

违规炒股惨遭“重罚”的案例也是屡见不鲜。2019年曝出的东吴证券上海滨河路营业部总经理辛宏文一案,辛宏文操作家人的期货帐户,3年时间累计建仓成交10022.85万元,累计卖出获利1098.73万元,余股帐面巨亏4.79万元,合计获利1093.93万元。证监会勒令辛某文依法处理非法持有的剩余股票,没收违规所得1093.93万元,并处以等额罚金。

很多违法炒股行为还和“代客炒股”联系在一起,委托人和“操盘手”之间还容易形成纠纷。2月24日,广东证监局公布了一则行政处罚决定书,其中显示,国信证券某分公司前投资经理私下接受顾客委托买卖股票上万元,本人还借助其舅舅的帐户买卖股票,最终被证监局罚没87.9万元。

还有华安证券时任职工谢竞,实际控制并使用其父亲“黎某裕”证券帐户持有、买卖股票,并以期货从业人员身分私下接受委托帮助表弟炒股,最后由于巨亏被同事诉至法庭,最后除了被监管处罚,还赔付了同事损失20多万元。

违规炒股经常关联出借帐户行为

监管仍然对期货从业人员违法炒股保持提防。新《证券法》就明晰,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,在聘期或则法定责令内,不得直接或则以化名、借别人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的期货,也不得收受别人附赠的股票或者其他具有股权性质的期货。对于任何人在成为前款所列人员时借用个人账户为公司炒股,其原已持有的股票或者其他具有股权性质的期货,必须依法出售。

值得注意的是,违规炒股往往和出借帐户等行为相联接。新《证券法》也规定,任何单位和个人不得违背规定,出借自己的期货帐户或则借用别人的期货帐户从事证券交易,违规可处五十万元以下的罚金。

相对之前的证券法,监管改变行政处罚方法及提升了金钱罚额力度配资炒股,一是扩大了严禁出借期货帐户的主体,即将“法人”扩大为“任何单位和个人”;二是建立了这种违法行为模式,即从“出借”修改为“出借或借用”;三是改变行政处罚方法及提升了金钱罚额力度,即从“区分情形+最高罚额三十万”的处罚模式更改为“一刀切不容忍+最高罚额五十万”的模式。这无疑对提高了对券商从业人员违法炒股的处罚力度。

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