误入歧途:3名“89后”替人炒股巨亏超80% 被罚250万还坐牢了

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误入歧途!3名“89后”替人炒股,巨亏超80%!被罚250万,还坐牢了…

中国基金报记者 楚深

“公司专业做股票,可以代客炒股挣钱,亏了公司保底,赚了公司拿30%分成……”。

如果接到类似的陌生业务推销电话,不一定是“天上掉馅饼”,而有可能是一个“大坑”。近日,中国裁判文书网披露了两份北京市朝阳区人民法院做出的刑事判决书,北京一家从事代客炒股业务的公司3名职工判刑,其中的“套路”也被一一公开。

代人炒股的公司

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“代客炒股”盈利三七分成

在北京市朝阳区人民法院公审的这两起案件中,被告人邓某红、田某、冯某均曾在一家名为北京宝融丰泰投资有限公司(以下简称“宝融丰泰公司”)担任销售总监。

资料显示,北京宝融丰泰投资有限公司(以下简称“宝融丰泰公司”)成立于2003年,历史名称为上海意天成品牌企划有限公司。2013年7月变更了法定代表人和股东,同年9月企业名称变更为宝融丰泰公司,经营范围变更为项目投资、投资管理、资产管理、投资咨询。

实际上,据1990年出生的邓某红供认,她于2014年8月通过应聘步入宝融丰泰公司,公司主要经营项目是“替他人炒股”。

作为公司销售总监的田某表示,公司业务简单来说就是替顾客炒股,市场部负责联系顾客,客户来公司后进行洽谈,谈好后公司会和顾客签订投资合同,客户将自己的股票账户和密码交给公司,由公司找操盘手给顾客炒股。

“公司提供电话表,市场部负责打电话联系顾客,发展顾客,拓展业务。”田某称代人炒股的公司,打电话都有相应的话术,公司会和顾客签署《VIP项目理财管理协议书》,协议分两类,一类是公司全部承当风险,主要针对的是顾客投资额在50万元以上的,收益会和顾客三七开,公司会缴纳顾客赢利的30%;另一类公司承担部份风险,针对顾客投资额在50万以下的,公司会和顾客根据二八开的比列分担顾客的赢利和巨亏,管理费都是18%。

“我向顾客介绍我们公司是专门做股票的公司,可以帮顾客炒股挣钱,而且赚钱的概率很大,同时,也会向顾客说明,如果出现巨亏会由公司负担。”同为销售总监的冯某表示。

不具备经营期货业务资格

实际上,虽然宝融丰泰公司信誓旦旦“专门做股票”,但其并不具备经营期货业务资格。

中国证监会北京监管局开具的移送函及附件证明,宝融丰泰公司向不特定投资者提供代顾客操作股票账户业务,并缴纳管理费或约定利润分成的行为,经研究应属须经证监会批准的期货业务。经查,北京宝融丰泰投资有限公司不是中国证监会批准筹建的证券经营机构,不具有经营期货业务资格。北京监管局将该案移送北京市公安局进一步取缔。

田某表示,客户炒股的帐号和密码由公司老板马某进行管理,马某会交给操盘手进行操作,只有马某和李某2清楚操盘手是谁。“我觉得两位老总在骗顾客,我就不干了。我开始不清楚,后来晓得公司没有经营期货业务的资质。”

“我收入由月薪和提成组成,底薪是1800-2000元,提成是我发展顾客会提走管理费的10%代人炒股的公司,我下边的销售人员发展顾客我会提走管理费的1%。我收入总共15万左右。”化名“邓某”参与代人买卖股票本金500万元,收取管理费99万元的邓某红也表示,并不清楚公司是否有期货业务相关资质。

不少投资者损失惨烈

实际上,裁判文书显示,这家所谓“挣钱概率很大”的宝融丰泰公司,令不少投资者损失惨烈。

投资者李某称,2014年年末,他接到自诩是宝融丰泰公司的业务员打来的电话,推销其专业代顾客炒股服务。2015年6月,他抵达宝融丰泰公司签署了《VIP项目理财管理协议书》,并新开了股票账户。

“我开办了新股票账户存入200万元,把帐户和密码都给了张某(注:客户总监),回公司后签署了合同。后我在该公司刷卡支付了36万人民币的管理费。之后该公司没有向我告知帐户的盈亏情况,一直到2017年6月协议到期,张某表示我帐户损失比较严重,由于公司资金紧张不能兑付,建议我签补充合同。2017年8月31日我在该公司内签了《补充协议》,2018年6月张某还是说我帐户没有赢利。”

裁判文书显示,截至2019年4月15日,李某名下涉案股票账户内资产总额仅为35.26万元。不到四年时间,本金损失超过8成。

而在裁判文书网上,还有数起因宝融丰泰公司无法清偿投资款而被当事人诉诸法庭的案例。

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根据北京安立德会计师事务所司法鉴别意见、补充意见及建行帐户交易记录、证券公司资金对帐单证明,本案共涉及61名投资人,其投资委托管理股票账户金额总计约2400余万元,投资人支付管理费约1000余万元,报案人收到返款金额仅279万余元。

构成非法经营罪判刑

北京市朝阳区人民法院审理后觉得,被告人邓某红、田某、冯某违背国家规定,未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务,扰乱市场秩序,情节非常严重,其行为违犯了民法,构成非法经营罪,应予包庇。

最终,邓某红改判有期徒刑一年,罚金人民币50万元。冯某改判有期徒刑二年,罚金人民币50万元;田某改判有期徒刑一年六个月股票配资,罚金人民币150万元。

值得一提的是,田某出生于1989年3月,邓某红和冯某则是“90后”。年纪轻轻陷入囹圄,令人惋惜。

《中华人民共和国证券法》第一百六十条第二款规定,从事证券投资咨询服务业务股票配资,应当经国务院证券监督管理机构核准;未经核准,不得为期货的交易及相关活动提供服务。

《中华人民共和国刑法》第二百五十五条规定了非法经营罪“违反国家规定,有下述非法经营行为之一,扰乱市场秩序,情节严重的,处三年以下有期徒刑或则判刑,并处或则单处违规所得一倍以上五倍以下罚款;情节非常严重的,处五年以上有期徒刑,并处违规所得一倍以上五倍以下罚款或则没收财产……(三)未经国家有关主管部门批准,非法经营期货、期货或者保险业务的。

深圳一位法律人士表示,从事非法证券投资咨询活动者常常以“内幕信息”、“黑马”、“保证利润”等煽动性语言吸引投资者注意,或以承诺利润、保证赢利的夸大宣传来引诱投资者,这显著违背了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,投资者应慎重辨识,防止上当受骗。

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