场外股票配资协议的效力认定最终版(42页)

名为投资合作,实为借贷关系的主张,不予支持。本案中,依据股票账户交易记录所显示的IP地址等证据显示,该帐户有部份交易系由夏良爱的笔记本操作完成 疑难问题近几年,大量投资者通过订立场外股票配资协议的方法股票配资平台,达到借助杠杆买卖股票的目的。随着暴跌的发生,配资公司强行平仓,引发了众多纠纷。这类 协议的法律效力怎么认定?难点解析场外股票配资协议是指未经金融监督管理部门批准,法人、自然人或其他组织之间约定融资方向配资方收取一定现金或一定 市值期货作为保证金,配资方按杠杆比列,将资金出卖给融资方用于买卖股票,并固定缴纳或按赢利比列缴纳月息及管理费,融资方将建仓的股票及保证金让与 给配资方作担保,设定警戒线和平仓线,配资方有权在资产估值达到平仓线后强行卖出股票以清偿本金的协议。此类合同在2015年之前并未引起注意。20 15年暴跌发生之后,关于规范场外配资的监管办法密集颁布。2015年6月证监会发表申明,禁止期货公司为场外配置资金活动提供便利,2015年7月 证监会发布《关于清除整治违规从事期货业务活动的意见》,进一步明晰清除违规的场外配置资金活动。而且因暴跌强行平仓引起的诉讼增多,由此引起对于此 类合同的效力出现争议。

审理思路及审视诱因(一)审理思路一“场外股票配资协议的内容是双方当事人的真实意思表示,虽然属于市场发展的新类型合同,但 该合同不违背法律、行政法规的禁止性规定,应认定有效。【案例】【浙江】温州市鹿城区人民法院审理的原求婚强与被告张森协议纠纷一案【(2014)温 鹿商初字第5746号】中,被告作为出资方给上诉提供股票、期货配资的资金,原告作为配资方使用被告提供的资金并支付月息。合作过程中,双方没有签署 书面协议,部分业务以电邮发送的协议来确定协议的条款,双方合作资金的往来均以帐户转帐形式进行,并以早已交易帐户的记录为准。后双方因结算形成分歧 导致诉讼。法院觉得,原告与被告的协议行为系双方真实意思表示,主体诉权,内容不违背法律法规的禁止性规定,应认定合法有效,双方均应按协议的约定全 面履行自己的义务。【河北】河北省满城县人民法院审理的上诉张文明与被告康文海、李会等债务纠纷一案【(2015)满民初字第588号】中,原告与被 告康文海达成《股票配资协议》,原告为甲方(操盘方),被告康文海为乙方(出资方)。协议被告出资50万元给上诉用于炒股及股票买卖,月息2%,每月 原告支付被告月息10000元,被告不得干涉上诉炒股及股票买卖活动,原告向被告所开办的帐户攻入100000元,作为风险保证金。

在合同履行过程中 ,双方形成纠纷,经协商后,被告书面同意赔付上诉损失60000元并交纳月息2万元。后因被告康文海未给付上诉上述货款发生诉讼。法院觉得,双方达成 的股票配资协议系双方当事人真实意思表示,未违背法律严禁性规定,合法有效。双方在履行合同过程中发生纠纷,协商后达成协议由被告自愿给付上诉8万元 ,债权债权关系明晰,被告康文海应迟延给付上诉相应的货款。(二)审理思路二“场外股票配资协议的主要内容是一方提供资金给另一方投资股票,其核心是 借贷行为股票配资协议法院是否受理,因此可以把这种协议认定为欠款协议给以处理。【湖南】湖南省邵东县人民法院审理的上诉李湘北与被告刘健明欠款协议纠纷一案【(2015)邵 东民初字第1574号】中,原告系散户炒股配资,被告从事股票配资业务。双方签署了《民间借款协议书》,双方约定由被告欠款给上诉炒股票,具体为:被告出借资 金1000000元给上诉炒股,原告提供200000元保证金给被告,上述资金全部攻入被告所提供的帐户,被告向上诉提供帐户密码,以便上诉操作股票 ;炒股风险由上诉承当,被告可以随时监控帐户资金情况,如上诉出现巨亏,则必须补齐保证金;被告以实际欠款金额为基数按月利率2%每月提早缴纳月息。

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法院觉得,本案系欠款协议纠纷。原、被告订立的《民间借款协议书》合法有效,原、被告双方当事人理应严格按照协议约定履行各自义务。违约方应承担相应 的违约责任。【考量诱因】一、此类合同只要双方当事人意思表示真实即可认定有效。配资公司将其自有资金或则所筹措的资金以一定的月息提供给须要融资买 卖股票的顾客,其实质是借贷。可以直接将其归为特殊类别协议即配资合同并根据协议约定处理,在目前没有这类案由的情况下,也可以将案由定为欠款协议处 理。二、此类行为并未违背法律、行政法规的禁止性规定,应当认定为有效。借贷用于炒股亦应允许,不能因而觉得双方之间借贷目的存在违法性。股票交易本 身就是风险与利益并存,不能由于股票价格上涨投资者遭到损失就因而认定对投资者不公平。三、在缺少明晰立法的情况下,不应该以证监会相关行政规章来认 定配资协议无效。作为以维护交易效率为宗旨的民法股票配资协议法院是否受理,不宜随便在当事人的权力义务之间做出过多的立法安排。(三)审理思路三“在场外股票配资协议中,除 了考虑双方的合意之外,还要考虑国家对此类行为的管制。因为配资行为涉及到股票平仓,不同于通常的借贷行为,会引起股票市场的巨幅波动。配资行为亦涉 及到股票账户的出借、涉及到特定行为人的身分等等,法院可按照相关规定认定场外股票配资协议无效。【案例】【江苏】泰州市中级人民法院审理的上诉人夏 良爱与被上诉人张小平、包凤萍合作合同纠纷一案【(2015)泰中民终字第00650号】中,2013年5月15日,夏良爱(乙方)与张小平(甲方) 签订了一份《投资合作协议》约定,将华泰证券户名为韩云芬的帐户配资后由张小平操作。法院觉得,上诉人夏良爱觉得其与被上诉人张小平之间本案所涉货款

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