证监会"1号"罚单给了券商从业人员!卖房炒股不挣反亏,案发后拒不配合调查!

证监会春节的“1号”罚单开给了中航证券前职工赵敏。

这张行政处罚书显示,赵敏在2年间,用其父买房款及自己薪水款买卖股票,不料不挣反亏,被证监会调查,非但不认账,还拒不接受调查,其行为违背了期货从业人员规定,违规操作股票,最终被证监会处以60万元罚金。

据券商中国记者统计,过去2个月间,证监会共对期货从业人员开出7张罚单,均和“炒股”或“代客炒股”相关,涉及长城证券、东吴证券、国盛证券、华融证券等多家券商炒股不通过证券公司,共有8名从业人员被罚,罚没金额超过1430万元。被罚最重的要数原华融证券基金业务总经理贺文哲,10年的证券市场禁入举措对其执业生涯将形成影响。

“卖房炒股” 动用资金548万,不挣反亏

1979年出生的赵敏,刚满40岁,在被证监会调查前,他在2009年3月23日至2017年6月10日期间,先后任职中航证券上海营业部营销经理岗、中航证券资产管理分公司市场部渠道经理岗、中航证券资管业务部资管业务岗,为期货从业人员。

赵某毅系赵敏爸爸。“赵某毅”东方证券帐户在2015年6月2日开立于东方证券上海富特西三路证券营业部;“赵某毅”民族证券帐户于2017年3月8日开立于民族证券北京延平路营业部。“赵某毅”东方证券、民族证券帐户及上述两个期货帐户的三方存管建行帐户均由赵敏实际控制并使用。

2015年6月2日至2017年6月10日,赵敏控制使用“赵某毅”证券帐户的三方存管建行帐户向“赵某毅”东方证券帐户和民族证券帐户累计转到资金合计5484654.1元,并由其控制使用上述“赵某毅”证券帐户买卖股票,累计巨亏。

赵敏在反驳时强调,“赵某毅”证券帐户归属于赵某毅本人,由其本人控制并使用,同时,“赵某毅”证券帐户资金并非来源于赵敏,全部是赵某毅买房所得,卖尾款共计395万元。

证监会调查后则觉得,“赵某毅”东方证券、民族证券帐户开户登记电话均为赵敏手机号,且涉案期间下单手机号、委托交易MAC地址与赵敏手机号、赵敏招商银行薪资卡财付通交易MAC地址高度重合。此外配资网,赵某毅三方存管建行帐户开户预留手机号为赵敏手机号,且涉案期间赵某毅三方存管建行帐户手机登入、网银登陆与赵敏招商银行薪资卡帐户手机登入、网银登陆地址高度重合。综上,足以认定“赵某毅”证券帐户、赵某毅三方存管建行帐户均由赵敏实际控制使用。

对于赵敏所称“赵某毅”证券帐户资金全部为其儿子赵某毅买房款且由其儿子操作的主张,证监会觉得,相关事实证明,除该笔资金转到“赵某毅”证券帐户外,还有赵敏本人薪资卡等资金转到,此外在案大量客观证据显示该期货帐户是由赵敏本人控制操作,并非其父母在控制操作配资炒股,赵敏也未提供该帐户由其儿子控制操作的证据,且其母亲作为利害关系人,所开具的情况说明证明力较弱,也欠缺客观证据印证炒股不通过证券公司,真实性存疑。

多次电话邮件联络,拒不配合调查

在调查过程中,证监会多次通过电话、短信联络赵敏本人及其妻子赵某毅,多次要求赵敏原工作单位中航证券、配偶竺某和其岳父母协助联络赵敏,要求民族期货营业部合规人员协助约谈赵某毅,但赵敏及赵某毅均未到案接受调查谈话,证监会认定当事人赵敏拒不接受调查。

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《证券法》第四十三条第一款规定,证券从业人员不得直接或则以化名、借别人名义持有、买卖股票,其违法性在于证券从业人员持有、买卖股票,而不在于使用何种权属的资金。证监会认定赵敏使用“赵某毅”证券帐户持有、买卖股票事实清楚,证据充分,决定对赵敏处以60万元罚金。

2个月间8名从业人员被罚

除了赵敏之外,近两个月时间还有另外7名从业人员被罚。

最近被罚的是原海通证券前投行总监朱益宇,他借助女友许某媛帐户在11年间交易股票34只,涉案金额逾12亿元,盈利543万,最终被证监会“没一罚一”,罚没金额1086万元,被市场禁入3年。

原华融证券基金业务部总经理贺文哲、员工贺凯私下接受顾客委托买卖期货、证券从业人员违规买卖股票的案件。涉案期间,涉案帐户累计成交金额1.81亿元,账面巨亏83.41万元,两人合计被罚金160万元。两人还被采取市场禁入的监管举措。证监会最终决定,对贺文哲采取10年证券市场禁入举措,对贺凯采取5年市场禁入举措。

原东吴证券原纪委副书记、监察室校长杭春节违法炒股9年,并由时任东吴证券上海滨河路营业部总经理辛某文具体操作下单交易。为此,证监会决定对杭国庆合计罚没118.3万元。

原长城证券从业人员王亦天、罗媛媛私下接受顾客委托进行期货买卖和借用家人期货帐户炒股的违法行为开出罚单。两人违法炒股均未获利,分别被罚10万和6万元。

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原国盛证券宝鸡营业部负责人员因私下接受顾客委托买卖期货和借别人名义持有、买卖股票,被处罚20万元。

券商中国记者统计,上述罚单共计罚没款项超1430万,被罚最重的要数华融证券基金业务总经理贺文哲,10年的证券市场禁入举措对其执业生涯将形成影响。

屡有从业人员触及监管红线

关于期货从业人员能够炒股,是《证券法》修订期间行业讨论话题之一。按照现有法律规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规严禁参与股票交易的其他人员,在聘期或则法定责令内,不得直接或则以化名、借别人名义持有、买卖股票,也不得收受别人附赠的股票。

这也就意味着当前规则下,证券从业人员炒股不被准许,证监会公开表示,要依法对期货从业人员的各种违规违法行为进行严厉取缔,以惩治重罚督促从业人员提升合规意识,做到依法履职,警示从业人员崇敬法律,勿因一时贪念,突破法律红线,切实维护好行业发展秩序和投资者权益。

不少行业人员敦促放开炒股限制。有从业人员觉得,修改期货法相关内容,需要放开对从业人员买卖股票的限制,一个完全不炒股的从业人员,每天面对顾客的交易问题,很难身临其境的做出解答,但要通过构建严禁黑幕交易和防范利益冲突机制,规范从业人员的股票投资行为。

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