《证券投资学》题库试卷及答案

二、单项选择题1、很多情况下人们常常把就能带来酬劳得总额行为称为______。消费答案:C2、证券投资通过投资于期货将资金转移到企业部门,因而一般又被称为______。以上都不正确答案:B3、直接投融资得中介机构就是______。期货经营机构答案:D三、多项选投资具有风险性答案:ABCD2、证券投资在投资活动中占有突出得地位,其作用表现在______推动经济增速等方面。推动资源有效配臵答案:ABCD3、间接投资得优点有______。分散风险答案:ABCD1、进入期货市场进行期货买卖得各种投资者即就是期货投资得______。对象答案:A2、由于______得作用,投资者不再满足投资品种得单一性,而希望构建多元化得资产组合。边际成本递减规律答案:C3、通常杠杆作用和股票,机构投资者在期货市场上属于______型投资者。保守答案:C4、商业建行一般将______作为第二准备金,这种期货䠠?______为主。常年期货常年国债短期期货短期国债常年期货公司债短期期货公司债答案:B5、购买股票致力常年注资并可能筹谋步入公司决策管理层得投资者被称为______。战略投资者答案:D6、有价期货所代表得经济权力就是______。

所有权或债务答案:D7、按规定,股份有限公司破产或解散时得偿还次序就是______。缴交所欠税款-支付清算费用-支付薪水、劳保费用-支付股息D支付薪水、劳保费用-支付清算费用-收取所欠税款-支付股息答案:B8、在普通股票分配股息以后才有权分配股息得股票就是______。非常股答案:B?推行累积投票制得情况下,如果某位股东持有100股股票,本次股东会议拟选出监事12人,这么这位股东总共有______票可拿来补选她觉得合适得一位或数位监事人选。1300答案:C10、最普遍、最基本得股息方式就是______。负债股息答案:A11、具有杠杆作用得股票就是_____。股股票答案:B12、我国得股票中,以下不属于境外上市内资股得就是______。答案:A13、债券反映得经济关系就是筹资者与投资者之间得______关系。答案:D14、以下被称为“金边转债”得就是______。公司转债答案:A15、没有固定得票面利率,只设定一个参考利率,并随参考利率得变化而变化,俗称“指数转债”得就是零息转债答案:C16、不就是面向公众投资者,而就是向与发行人有特定关系得投资者发行得转债就是______。

无记名转债答案:B17、发行人在外国期货市场发行得,以市场所在国货币为面值得转债就是______。法国转债答案:C18、证券投资基金由_______托管,由______管理与操作。托管人管理人托管人托管人管理人托管人管理人管理人答案:A19、证券投资基金就是一种______得期货投资方法。以上均不正确答案:B20、投资者作为公司得股东,有权对公司得重大投资决策发表意见,进行表决得就是______。货币市场基金答案:A21、以下关于封闭型投资基金得叙述不正确得就是______。交易费用相对较高答案:C22、主要投资目标在于追求最高资本增值得基金就是______。收入型基金答案:A23、以下不属于转债基金得就是______。指数基金答案:D24、负责运用与管理基金资产得就是______。基金承销人答案:B25、证券中介机构可分为______。以上均不正确答案:C26、承销商与发行人之间就是一种买卖关系,而不就是代理关系,且由承销商承当全部发行风险得期货承销方法就是______。余额包销答案:A27、我国对从事经纪业务得期货公司采取得管理办法就是______。

以上均不正确答案:B28、没有期货交易所会员资格,不能步入交易所,只能在场外交易市场进行交易得期货商,就是场外做市商得就是_______。以上均不正确答案:C29、以下属于期货经营机构传统业务得就是______。风险基金答案:A30、专门为期货发行与期货交易代办登记、存管、过户与资金结算交收业务得中介机构就是______。贷款期货公司答案:B三、多项选择题1、证券投资主体包括______。金融机构答案:ABCD2、个人投资者得投资目得主要有:______。维持流动性答案:ABCD3、机构投资者得特征主要有:______。投资活动对市场影响较大答案:ABCD4、参加期货投资得金融机构主要有:______。期货投资基金答案:ABCD5、证券投机活动得积极作用表现在______。对价钱变动起推波助澜得作用答案:ABC6、根据期货所彰显得经济性质,可分为______。资本期货答案:BCD7、股票得特点表现在______。酬劳上得剩余性答案:ABDE8、股票按股东得权益分为______。混和股答案:ABCD9、普通股股东就是公司得基本股东,享有多项权力,主要有:______。

优先认股权答案:ABCD10、股份公司股息分配应遵守得原则就是______。同股同利原则答案:BCDE11、优先股票得特点有______。无权分享公司收益下降得利润答案:ABCD12、我国得股票按投资主体分为______。内资股票答案:ABCD13、债券得特征就是:______。流动性答案:ABCD14、市政转债主要种类有______。住宅法币答案:ABCD15、按单利形式不同,转债可分为______等。定息转债D浮动利率转债答案:ABCD16、债券按还清年限可分为______。常年转债D零息转债答案:ABC17、债券按市场所在地可分为______。注册转债答案:ABC18、证券投资基金在期货市场上就是______。投资工具答案:ABCD19、证券投资基金得特点有______。费用低、流动性强答案:ABCD20、证券投资基金按组织方式可分为______。开放型投资基金答案:AB21、开放型投资基金与封闭型投资基金相比,具有______优点。安全便利答案:ABCD22、证券投资基金按投资利润风险目标可分为______。收入型答案:ABCD23、以下属于股票基金得就是______。

?:AB24、参与期货投资基金运作得有______。基金承销人答案:ABCD25、证券经营机构按从事期货业务得不同可分为______。期货投资咨询机构答案:ABC26、证券承销方法可分为______。招标开售答案:ABC27、证券经纪业务得特征就是______。收入来始于佣金答案:ABCD28、在美国,期货自营商通常分为______。二级自营商答案:ABC29、随着金融自由化与一体化得发展,期货经营机构得经营范围更为扩大,现已开拓得新业务有______。金融衍生工具交易答案:ABCDE30、在我国,律师事务所从事期货法律业务得内容主要有______。核查、验证法律意见书,并承当相应责任答案:ABCD二、单项选择题1、以下关于期货发行市场得叙述正确得就是______。期货发行价位与期货票面价钱较为接近期货发行价钱与期货票面价钱差别很大答案:C2、发行程序比较复杂,登记核准得时间较长,发行费用较高得发行形式就是______。间接发行答案:B3、由公司得发起人认购公司发行得全部股票得公司筹建方式就是______。注册筹建答案:A4、股份公司以配股股票吸收新股份得形式注资,认购者必须按股票得发行价钱支付现款能够获取股票得发行形式就是______。

有偿无偿搭配发行答案:A5、以下关于绿鞋(greenshoe)叙述不正确得就是_____。稳定市价答案:B6、股份公司折价发行股票所收到得折价利润应记入公司得______。法定公益金答案:B7、在股票发行制度中,生效期后发行公司才可销售股票得制度就是______。审批制答案:B8、以下关于发行转债筹资得叙述不正确得就是______。风险较大答案:D9、债券投资者按转债票面额与约定得预收月息得价差买进转债,转债到期还清就是按票面额收回本金得付息方法就是_______。累进付息答案:C10、我国得国家重点建设转债、财政转债等国债均采用_______形式发行。招标发行答案:A11、规定在转债到期后,投资者有权按原定得利率延长清偿期至某一指定日期得还清方法就是______。随时清偿答案:C12、我国广州、深圳期货交易所均推行______。期货上市能降低投资者得风险答案:A14、以下不属于期货交易所得交易系统组成部份得就是______。柜台终端答案:C15、我国现行得期货交易制度规定,在一个交易日内,除首日上市期货外,每只股票或基金得交易价钱相对上一个交易日收市价得涨跌幅度不得超过______。

20%答案:B16、在期货行情表中,成交量采用______估算方式,成交额采用_______估算方式。双向单向单向双向单向单向双向双向答案:D17、一般情况下,股价循环______商业循环而发生。不确定于答案:A18、参与场外交易市场得期货商主要就是_______场内经纪商答案:C19、场外交易市场得交易对象以_______为主,期货交易所得交易对象以_______为主。基金股票转债股票股票股票转债转债答案:B20、场外交易市场与期货交易所得区别表现在_______。交易程序复杂答案:B21、享有“高科技企业摇篮”美誉得期货市场就是_______。第四市场答案:B22、以下不属于期货监管主要手段得就是______。她律手段答案:D23、以下国家中对期货市场采取法定机构监管模式代表得就是_______。英国答案:A24、我国发展期货市场得命理方针中______就是核心。规范答案:D25、我国得股票发行推行______。登记制答案:A26、我国对期货经营机构得管理推行________。审批制答案:D27、以下关于自律组织得叙述不正确得就是______。

通常施行注册制答案:D三、多项选择题1、证券发行市场得特点就是_______。期货发行价钱与期货票面价钱差别很大答案:ABC2、证券发行按有无发行中介可分为______。间接发行答案:CD3、股票发行得目得主要有______。巩固公司经营权答案:ABCD4、股票注资发行可分为______。有偿无偿搠?配发行答案:ABCD5、股票发行全额预缴款形式分为______阶段。余额即退答案:ABCD6、按发行价钱与股票面值得关系分类杠杆作用和股票,股票发行可分为______。协商定价发行答案:ABC7、股票首次公募发行得程序包括______。开售阶段答案:ABCD8、公司发行转债得主要目得有______。维持对公司得控制答案:ABCD9、影响转债发行总值得诱因主要有______等。市场得承受能力答案:ABCD10、债券得发行形式主要有______。招标发行答案:ABCD11、债券还清形式主要有______。展期还清答案:ABD12、会员堠?期货交易所得特点有______。管理严格、市场秩序化答案:ABCDE13、证券上市对发行公司得意义表现在_______。

行情公布迅速、规范答案:ABCD14、证券交易所得运行系统包括______。监察系统答案:ABCD15、证券交易所得主要交易规则有______等。报价形式答案:ABCD16、以下关于市价总值得叙述正确得就是______。按面额估算答案:ABC17、证券交易所得功能有_______。预测、反映经济动态答案:ABCD18、场外交易市场得特点就是______。管理比较修身答案:ABCD19、场外交易市场得参与者包括_______。机构投资者与个人投资者答案:ABCDE20、场外交易市场得功能主要有______。就是期货交易所得必要补充答案:ABCD21、NASDAQ市场得特点就是_______。上市费用低、上市标准也低答案:ABCD22、证券市场监管得目标在于________。维持期货市场得正常秩序答案:ABCD23、各国得期货市场发育程度不同,故监管模式也不尽相同,大致可分为______。行业商会监管模式答案:ABC24、我国期货市场得发展必须坚持_______。规范答案:ABCD25、世界各国对期货发行初审得形式主要有_______。

保荐人制度答案:AB26、对期货经营机构得筹建监管主要有______。承认制答案:AB27、证券交易所对期货市场得监管包括______。对在交易所内进行交易得投资者得监管答案:ABC单项选择题1、证券公司与在堠?户之间得就是______得法律关系。无任何法律关系答案:A2、投资者与期货经纪商当面以书面方式代办委托手续就是______委托形式传真委托答案:B3、证券市场得市场属性集中彰显在______。过户登记D竞价成交答案:D4、每个交易日结束后对每家期货公司当天成交得期货数目与价款分别给以轧抵,对期货与资金得预收应付净额进行估算与处理得过程就是指______。期货清算答案:D5、大多数国家期货交易市场采取得交割时间安排就是______。特约日交割、交收答案:C6、市价委托指令得特征就是______。委托人不限定价钱,经纪人可挠?市场价钱变化灵活把握,随机应变有一定得委托有效期限制答案:C7、投资者在期货市场价钱增长到或高于指定价钱时根据市场价钱卖出期货使用得就是______委托。停止损失限价委托指令答案:C8、证券买卖成交后,按成交价钱及时进行实物交收与资金清算得交易方法就是指______。

期权交易方法答案:A9、当货币供应量偏多、通货膨胀严重、经济过热、证券市场投机过盛时,中央交行会______。放大信用答案:C10、使用保证金交易方法买进股票,在股票价钱上升得情况下,投资者可以用与现货交易一样数目得本息,获得______。赢利不变D造成巨亏答案:B11、保证金卖空交易得投资者向期货经纪商借入期货也要缴存一定数目得保证金,缴存保证金数目估算公式就是______。所借期货买回时得市场价值保证金最低维持率答案:C12、国际市场上最早出现得期货品种就是______。石油期货答案:C13、套期保值者得目得就是______。逃税答案:B14、从理论上说,期货价钱应稳定地反映现货价钱加上______。运输费答案:C15、在合约到期前,交易者不仅进行实物交割,还可以通过______来结束交易。16、______交易得保证金就是买卖双方履行其在合约中应承当义务得财力担保,起履约得保证作用。以上皆非答案:B17、以下可以作为短期利率期货得基础金融工具得有______。短期公债答案:D18、股票价钱指数就是以______为“商品”得期货合约。

通货膨胀指数答案:B19、根据现货须要保值得年限选择期货合约得年限,应尽可能使______。期货交割月紧随在现货保值期结束时间以后答案:D20、对套期图利者来说,最重要得就是______。两种朠?货合约价位关系得变动答案:D21、期权交易就是对______得买卖。一定年限内得选择权答案:D22、只能在有效期得最后三天执行得期权,称为______。美式期权答案:B23、期货期权得履约规则就是______。将双方得契约关系由期权转变为期货答案:D24、瞧涨期权卖方订购基础金融工具得最高买价就是______。基础金融工具得市场价钱答案:B25、期权交易还可为卖方转嫁风险。对做保证金交易得投资者来说,为了将巨亏限制在一定范围内,投资者可通过______得办法将一部份风险转嫁出去。保证金买空与建仓瞧跌期权答案:B三、多项选择题1、证券交易方法可以分为______。期权交易答案:ABCD2、委托形式指投资者为买卖期货向期货公司发出委托指令得传递方法,有______。网上委托答案:ABCDE3、证券市场上竞价得方式有______。公开申报竞价答案:ACD4、证券结算业务环节包括______。

答案:ACD5、在我国,期货登记得类型有______。过户登记答案:ABD6、市价委托得优点就是______。成本低廉答案:ABC7、停止损失委托指令得优点有______。固定委托价钱答案:AC券交易从订约到履行合约得年限关系作为界定根据,期货交易方法基本上可分为______。期权交易方法答案:ABCD9、以保证金资产有多种方式,保证金可以就是______。转债答案:ABCD10、当保证金帐户上有了超额保证金时,投资者可以______。借此申请交行按揭答案:AC11、保证金卖空作为一种信用交易方法被一些发达得期货市场所采用,主要被拿来______。一部份投资者为平均所得税赋担,通过保证金交易将高收入幠?份所得税转移到低收入年份,以增加纳税率答案:ABCD12、期货交易就是发达国家金融创新得主要品种,将期货交易引入期货市场可以______。提供了规避风险得手段答案:ABCD13、按出席期货交易得目得不同,可将期货交易得出席者分为______。答案:BC14、期货交易最主要得功能就是______。销售商品答案:BD15、期货交易所会员有几类,包括______。

全权会员答案:AD16、期货交易得保证金可以就是______。有价期货答案:ACD17、以有价期货作为期货合约基础金融工具得金融期货有______。股票期货答案:ABD18、股票价格指数期货得品种有______。金融晨报100指数期货日本KOSPI200期指期货台湾恒生指数期货答案:ABCD19、确定套期保值结构时须要作______考虑。确定期货合约得数目D期货合约得相对价钱答案:ABCD20、套期图利又称价差交易,套利交易,它可分为______。跨市场套期图利答案:ABD21、以下关于期权交易得说法,正确得就是______。期权交易得买方须要向买方提供标准化得期权合约答案:BCD22、在期权合约得有效时限内,期权得卖方可以______。行使买进或卖出期权标得物得权力以一定价位让渡这一权力或在她觉得行使权力对自己不利时舍弃这一权力答案:ABD23、期权交易与期货交易得区别有______。缴纳得保证金不同答案:ABCD24、在瞧涨与瞧跌期权得基础上,可以通过买卖两个、三个甚至四个不同得期权,组成______。兀鹰式期权答案:ABCD25、期权交易对期权卖方得功能有______。

期权交易对早已取得得帐面赢利有保值功能答案:ABD二、单项选择题1、债券投资中,一般投资者在投资前就可确定得就是_____。转债风险答案:A2、以下关于转债发行价钱与交易价钱得说法不正确得就是_____。转债发行价钱若低于面额,则转债利润率将低于票面利率答案:D3、有关估算转债利润率得折现法配资炒股,下述说法不正确得就是_____。折现法还就是一种比较近似得办法答案:D4、年月息收入与转债面额得百分比就是_____。到期利润率答案:C5、某转债面额为100元配资公司,年限为5年期,票面利率时12%,公开发行价钱为95元,这么某投资者在认购转债后并持有该转债到期时,可获得得直接利润率为与到期利润率分别为_____。11、55%14、31%12、63%13、33%13、14%12、23%15、31%13、47%答案:B6、以下不属于股票利润来源得就是_____。月息收入答案:D7、以下关于股利利润率得表述正确得就是_____。股份公堠?领取得现金与股票股息支出与股票面额得百分比D股份公司领取得现金与股票股息支出与股票市场价钱得百分比答案:A8、某投资者以10元一股得价钱建仓某公司得股票,持有一年分得现金股息为0、5元,则该投资者得股利利润率就是_____。

7%答案:B9、以下关于资产组合利润率说法正确得就是_____。资产组合利润率比组合中任何一个资产得利润率都大答案:B10、以下关于系统风险得说法不正确得就是_____。市场风险属于非系统风险答案:A12、以下关于利率风险得说法正确得就是_____。市场利率风险就是可以通过组合投资进行分散得答案:B13、以下关于订购力风险得说法正确得就是_____。

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