证监会罚配资公司操纵股价:操纵45个帐户 罚没2.65亿

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罚没2.65亿元!操纵45个帐户获利6618.99万,证监会重罚配资公司操纵股价案

证监会出手重罚配资公司操纵股价案!

6月24日,证监会官网挂出的一则《行政处罚决定书》显示,2016年11月10日至28日期间,张平、孙忠泽等人控制“巢某风”等45个帐户采用连续交易、在自己实际控制的帐户间交易、虚假申报等手段操纵柘中股份,累计赢利6618.99万元。证监会依法没收两人违规所得6618.99万元,并处以1.99亿元罚金股票配资平台,累计罚没2.65亿元。

45个帐户操纵柘中股份

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根据行政处罚决定书,张平、孙忠泽等人为从事配资买卖股票业务组建了北京万毓投资咨询有限公司(以下简称万毓投资)作为营运平台,张平负责股票交易决策,孙忠泽参与找寻交易帐户及资金划转。

2016年11月10日至28日期间,张平、孙忠泽控制“巢某风”等45个期货帐户,累计建仓3427.56万股,成交金额8.27亿元,累计卖出3427.56万股,成交金额8.95亿元,扣除交易契税后获利6618.99万元。

2016年11月10日至28日期间,“柘中股份”累计下降26.35%,期间最大跌幅达到68.18%。同期中小板综合指数累计下跌1.21%,“柘中股份”累计跌幅偏离中小板综合指数25.14个百分点。

证监会觉得,孙忠泽在与张平合作炒股过程中,参与出资和赢利分成配资炒股,知悉张平的交易情况,参与找寻帐户和资金划转,应当认定张平、孙忠泽构成共同操纵柘中股份。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会害处程度,依据证券法第二百零三条的规定,证监会决定:对张平、孙忠泽没收违规所得6618.99万元,并处以1.99亿元罚金。

利用配资账户掩藏身分

从证监会近几年取缔的市场操纵案可以发觉,在多起案例中出现了配资公司的身影。

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证监会新闻发言人高莉此前表示,近年来,操纵市场呈现新的违规特点,其中之一就是操纵主体“团伙化”,行为人依托固定群体、组织巨额资金、进行内部分工配资公司的股票账户,有组织地施行操纵市场。

这些市场操纵案中,配资中介不仅还能在短时间内聚拢大量资金外,还有一个重要的作用是帮助市场操纵结伙借助冗长的帐户掩藏操纵的意图。

业内人士强调,“操纵结伙大量使用表面上毫无关联的股票账户施行操纵行为,把这种违法行为隐藏在帐户旁边,使得其操作行为更具有隐蔽性。”

其中,北八道案中,配资公司也饰演了重要的角色。2017年2至5月,北八道集团有限公司(简称北八道)及其实际控制人组织操盘团队,通过多个资金中介筹集数十亿资金,利用300多个期货帐户,采用频繁震仓成交、盘中拉抬股价、快速封跌停等手法操纵“张家港行”、“江阴银行”和“和胜股份”等多只次新股,合计获利9.5亿元。

证监会:坚决严打操纵市场等违规违法行为

证监会主席易会满在2月份国新办发布会上表示,必须崇敬法制配资公司的股票账户,切实履行监管职责,坚决严打欺诈发行、大股东违法占用、操纵业绩、操纵并购、操纵市场、内幕交易等违规违法行为。推进证券法等法律法规的修订,大幅提高资本市场违规违法成本。此外,公司法、刑法等更改也在推动中。这些将建立上市公司规范发展的法制环境。

值得关注的是,监管层针对多发新发的违规违法行为将施行有针对性的举措,并进行重点整治。这些违规违法行为包括但不限于通过违法担保、资金占用等手段掏空上市公司;说真话、做假账,操纵业绩、操纵并购;通过非法关联交易输送利益等。

大幅提高资本市场违规违法成本,监管层还将针对“出口”“入口”将施行愈加严格、更加市场化的变革举措,特别是在退市方面,将创新退市方法,严格退市制度。

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