「壹配资」场外配资起顽疾 23地证监局发布220家平台“黑名单”

近日,证监会对场外配资再出手。据记者梳理,不到一个月的时间里,已有23地证监局发布辖区内220家场外配资平台“黑名单”。多地证监局表示,此次公布的仅为第一批,后续仍将持续公布。

新证券法明晰,经国务院证券监督管理机构核准,取得经营期货业务许可证,证券公司可以经营期货融资融券业务。除期货公司外,任何单位和个人不得从事期货融资融券业务。

去年最高法发布的《全国法院民商事审判工作会议纪要》也表示,融资融券属于国家特许经营的金融业务,场外配资不仅规避了监管部门对融资融券业务中资金来源、投资标的、杠杆比列等众多方面的限制,也激化了市场的非理性波动,在案件审理过程中,场外配资合同认定为无效。

中国人民大学法学院院长刘俊海对《证券日报》记者表示,场外配资提供的高比列融资杠杆,可以说是金融市场的“鸦片”,逃避了监管部门的监管,加大了资本市场风险,也损害了投资者权益,不利于资本市场质量的提高。

220家场外配资平台

被拉入“黑名单”

《证券日报》记者据地方证监局网站统计,截至6月9日,自5月下旬以来股票配资,23地证监局公示了辖区场外配资平台黑名单,合计220家。

北京证监局表示,近期,证券期货市场场外配资活动又有所抬头,一些不法分子借助电话、微信、网络等方法,诱导投资者通过网站或手机APP参与场外配资活动,损害投资者利益,扰乱辖区期货期货市场正常秩序。

对此,多地证监局提示,证券期货市场的场外配资涉嫌从事非法金融活动,甚至可能通过“虚拟盘”等形式施行盗窃等违规犯罪活动,损害投资者合法利益。请广大投资者提升提防,远离场外配资,避免财产损失。

记者发觉,上述220家非法场外配资平台中,部分配资平台的链接早已失效,网站显示难以访问或正在维护中配资公司,但是仍有部份网站正常显示,这些平台仍在正常营运。

深圳某配资平台工作人员对《证券日报》记者表示,期货配资最高5倍,股票配资最高10倍,利息每月1.5%。配资可以选择单帐户或资管子帐号,如果使用平台提供的资管子账户进行期货配资,可以不收手续费,收取交易所手续费的2倍。在问及资金是否安全时,该工作人员表示,配资本就是构建在双方互相信任的基础上。

此前,场外配资杠杆通常是3倍到10倍,但记者发觉,部分平台最高提供15倍杠杆,只需本息20万元以上。另外,还有配资网站的名子假扮著名证券交易软件,不仅简称与该软件相同,连LOGO也直接复制,混淆投资者的判别。

中山证券首席经济学家李湛对《证券日报》记者表示,虽然场外配资的业务模式和融资融券类似,但二者有本质区别,后者有一系列法律法规的监管,对于融资方、投资标的以及业务规则都有十分严格的规定,这对于控制金融市场的风险以及个人投资者资金安全方面有着特别大的优势。而场外配资的配资方没有举办期货业务的资格以及相关严格初审的程序;融资方没有经过严核。配资方不受证监会直接监管,容易形成监管的盲点。

6月初,因擅自违法为顾客的融资活动提供介绍或则其他便利,浙江证监局对2家券商的3名工作人员作出行政处罚举措。

市场人士进言

优化券商融资融券业务

实际上,自2015年以来,监管层就打击场外配资。近年来,场外配资已经有所收敛。

“之前常常收到配资公司的邮件和电话,但是去年觉得这类邮件和电话少了,几乎没有。”郑州投资者王女士告诉《证券日报》记者,理财原本应当用余钱放大15倍的股票配资平台,而且期货本来就有杠杆,操作不当就容易爆仓,如果再加配资,风险更无法想像。

配资风险这么高,而且又是明令严禁,为何还是屡禁不止?国浩律师(上海)事务所律师朱奕奕在接受《证券日报》记者专访时表示放大15倍的股票配资平台,很多场外配资平台都是地下平台,监管部门可能较难发觉,而且场外配资具有较高的杠杆率,如场外配资的杠杆率为10倍时,对于趋利的投资者来说,会对被放大10倍的潜在利润趋之若鹜,因而造成非法配资平台“生生不息”。

李湛觉得,出现大量配资平台的缘由,主要还是由于场内配资两融业务要求高且杠杆比列低,开通券商融资融券业务须要不高于50万元的个人资产,杠杆为1倍,但场外配资可以给出1倍至10倍或更高杠杆,且对于个人资产没有不高于50万元等硬性要求。相对于场外配资来说,券商融资融券程序较多、资格较高,受此影响,很多股民投资者倾向于使用场外配资。

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